Spēkā esošā reakcija

2.lasījumā nobalsotā redakcija

N.p.k.

Iesniegtie priekšlikumi

Komisijas attieksme

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt likumā “Par ieguldījumu sabiedrībām” (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998, 3.nr.; 2000, 13.nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt likumā “Par ieguldījumu sabiedrībām” (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998, 3.nr.; 2000, 13.nr.) šādus grozījumus:

1. Aizstāt 9.pantā, 15.panta sestajā daļā, 16.panta otrās daļas 1. un 3.punktā, 28.panta trešās daļas 2.punktā, 47.panta otrās daļas 1. un 2.punktā, 57.panta ceturtās daļas 1. un 8.punktā, piektās daļas 1.punktā un sestās daļas 1.punktā, 59.panta pirmās daļas 2. un 3.punktā un 84.panta pirmās daļas 3.punktā vārdu “nosaukums” (attiecīgā locījumā) ar vārdu “firma” (attiecīgā locījumā).

1. Aizstāt 9.pantā, 15.panta sestajā daļā, 16.panta otrās daļas 1. un 3.punktā, 28.panta trešās daļas 2.punktā, 47.panta otrās daļas 1. un 2.punktā, 57.panta ceturtās daļas 1. un 8.punktā, piektās daļas 1.punktā un sestās daļas 1.punktā, 59.panta pirmās daļas 2. un 3.punktā un 84.panta pirmās daļas 3.punktā vārdu “nosaukums” (attiecīgā locījumā) ar vārdu “firma” (attiecīgā locījumā).

Likumā ir lietoti šādi termini:

5) ieguldījuma objekts - brīvi pārvedami vērtspapīri, nekustamais īpašums, termiņnoguldījums bankā un cita lieta, kuru saskaņā ar šā likuma noteikumiem ieguldījumu sabiedrība ir tiesīga iegādāties par fonda mantu;

2. 1.pantā:

izslēgt 5.punktā vārdu “brīvi”;

papildināt pantu ar 11., 12., 13. un 14.punktu šādā redakcijā:

“11) pārvedami vērtspapīri — vērtspapīri (akcijas un citi kapitāla vērtspapīri, kas apliecina līdzdalību emitenta kapitālā; obligācijas un citi parāda vērtspapīri, kas apliecina emitenta saistības pret vērtspapīru turētāju; citi tirgojami vērtspapīri, kuros nostiprinātas tiesības iegādāties minētos vērtspapīrus parakstīšanās vai apmaiņas ceļā), kuru atsavināšanas tiesības nav ierobežotas;

12) naudas tirgus instrumenti — likvīdas īstermiņa parādsaistības, kuras var precīzi novērtēt jebkurā laikā (piemēram, parādzīmes, noguldījumu sertifikāti, komercpapīri) un kuras parasti tirgo naudas tirgū;

13) finansu instrumenti — vienošanās, kas vienlaikus vienai personai rada finansu aktīvu, bet citai personai — finansu saistības vai kapitāla vērtspapīrus;

14) atvasinātie finansu instrumenti – finansu instrumenti, kuru vērtība mainās atkarībā no noteiktās procentu likmes, vērtspapīru cenas, ārvalstu valūtas kursa, cenu vai likmju indeksa, kredītreitinga vai līdzīga mainīga lieluma pārmaiņām un kuru ietekmē viens vai vairāki finansu riski, kas piemīt atvasinātā finansu instrumenta pamatā esošajam primārajam finansu instrumentam, tiek pārvesti starp darījumā iesaistītajām personām. Atvasinātā finansu instrumenta iegūšanai nav nepieciešams sākotnējais ieguldījums vai ir nepieciešams neliels sākotnējais ieguldījums, salīdzinot ar citiem līgumiem, kas ir līdzīgā veidā atkarīgi no tirgus apstākļu pārmaiņām, un ar līguma izpildi saistītie norēķini notiek nākotnē."

1

Izslēgt likumprojekta 1.panta 12.punkta redakcijā vārdu “piemēram” un papildināt pēc vārda iekavās “komercpapīri” ar saīsinājumu “u.tml.”.

Atbalstīt

2. 1.pantā:

izslēgt 5.punktā vārdu “brīvi”;

papildināt pantu ar 11., 12., 13. un 14.punktu šādā redakcijā:

“11) pārvedami vērtspapīri — vērtspapīri (akcijas un citi kapitāla vērtspapīri, kas apliecina līdzdalību emitenta kapitālā; obligācijas un citi parāda vērtspapīri, kas apliecina emitenta saistības pret vērtspapīru turētāju; citi tirgojami vērtspapīri, kuros nostiprinātas tiesības iegādāties minētos vērtspapīrus parakstīšanās vai apmaiņas ceļā), kuru atsavināšanas tiesības nav ierobežotas;

12) naudas tirgus instrumenti — likvīdas īstermiņa parādsaistības, kuras var precīzi novērtēt jebkurā laikā (parādzīmes, noguldījumu sertifikāti, komercpapīri u.tml.) un kuras parasti tirgo naudas tirgū;

13) finansu instrumenti — vienošanās, kas vienlaikus vienai personai rada finansu aktīvu, bet citai personai — finansu saistības vai kapitāla vērtspapīrus;

14) atvasinātie finansu instrumenti – finansu instrumenti, kuru vērtība mainās atkarībā no noteiktās procentu likmes, vērtspapīru cenas, ārvalstu valūtas kursa, cenu vai likmju indeksa, kredītreitinga vai līdzīga mainīga lieluma pārmaiņām un kuru ietekmē viens vai vairāki finansu riski, kas piemīt atvasinātā finansu instrumenta pamatā esošajam primārajam finansu instrumentam, tiek pārvesti starp darījumā iesaistītajām personām. Atvasinātā finansu instrumenta iegūšanai nav nepieciešams sākotnējais ieguldījums vai ir nepieciešams neliels sākotnējais ieguldījums, salīdzinot ar citiem līgumiem, kas ir līdzīgā veidā atkarīgi no tirgus apstākļu pārmaiņām, un ar līguma izpildi saistītie norēķini notiek nākotnē."

(2) Ieguldījumu sabiedrība (turpmāk - sabiedrība) ir publiska finansu un kredīta akciju sabiedrība, kuras vienīgie darbības veidi ir ieguldījumu fondu pārvalde un šo fondu ieguldījumu apliecību emisija un ar to tieši saistītās darbības.

(3) Sabiedrība drīkst pārvaldīt arī privāto pensiju fondu līdzekļus saskaņā ar likumu "Par privātajiem pensiju fondiem" un valsts fondēto pensiju shēmas pensiju kapitāla līdzekļus saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likumu.

(4) Sabiedrība tiek dibināta un darbojas saskaņā ar šo likumu, likumu "Par akciju sabiedrībām", likumu "Par vērtspapīriem", citiem normatīvajiem aktiem un saviem statūtiem.

3. 4.pantā:

izslēgt otrajā daļā vārdu “publiska”;

izslēgt trešajā daļā vārdus “pensiju kapitāla”;

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Sabiedrība tiek dibināta un darbojas saskaņā ar šo likumu, Komerclikumu, citiem normatīvajiem aktiem un statūtiem.”

3. 4.pantā:

izslēgt otrajā daļā vārdu “publiska”;

izslēgt trešajā daļā vārdus “pensiju kapitāla”;

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Sabiedrība tiek dibināta un darbojas saskaņā ar šo likumu, Komerclikumu, citiem normatīvajiem aktiem un statūtiem.”

(4) Sabiedrības pašu kapitāls nedrīkst būt mazāks par minimālo dibināšanas pamatkapitālu.

(5) Komisijai ir tiesības noteikt sabiedrībām papildu prasības attiecībā uz likviditāti un citiem finansu rādītājiem.

4. 6.pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

“6.pants. Sabiedrības kapitāls un pārskati ”;

izteikt ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:

“(4) Sabiedrības pašu kapitāls ir vismaz viens procents no sabiedrības pārvaldē esošo ieguldījumu fondu aktīvu apjoma, bet ne mazāks kā minimālais dibināšanas pamatkapitāls.

(5) Sabiedrība iesniedz Komisijai sabiedrības gada pārskatu un ceturkšņa pārskatus Komisijas noteiktajos termiņos.”

4. 6.pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

“6.pants. Sabiedrības kapitāls un pārskati ”;

izteikt ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:

“(4) Sabiedrības pašu kapitāls ir vismaz viens procents no sabiedrības pārvaldē esošo ieguldījumu fondu aktīvu apjoma, bet ne mazāks kā minimālais dibināšanas pamatkapitāls.

(5) Sabiedrība iesniedz Komisijai sabiedrības gada pārskatu un ceturkšņa pārskatus Komisijas noteiktajos termiņos.”

(2) Uzņēmējsabiedrība, kas neveic šajā likumā paredzēto darbību, savā nosaukumā nedrīkst lietot papildinājumus, kuri tieši vai netieši norāda uz ieguldījumu sabiedrību.

(4) Sabiedrības nosaukumam būtiski jāatšķiras no to ārvalstu uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumiem, kuru vērtspapīri līdz sabiedrības dibināšanas dienai oficiāli tiek kotēti Latvijas fondu biržās.

5. 9.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdu “Uzņēmējsabiedrība” ar vārdu “Komercsabiedrība”;

aizstāt ceturtajā daļā vārdus “uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību)” ar vārdu “komercsabiedrību”.

5. 9.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdu “Uzņēmējsabiedrība” ar vārdu “Komercsabiedrība”;

aizstāt ceturtajā daļā vārdus “uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību)” ar vārdu “komercsabiedrību”.

(1) Sabiedrību nedrīkst reorganizēt, to pārveidojot citā uzņēmējdarbības formā.

(3) Sabiedrības saplūšana ar citu ieguldījumu sabiedrību vai citu uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nav atļauta.

6. 13.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Sabiedrību nedrīkst reorganizēt, to pārveidojot par cita veida komercsabiedrību.”;

aizstāt trešajā daļā vārdus “uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību)” ar vārdu “komercsabiedrību”.

6. 13.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Sabiedrību nedrīkst reorganizēt, to pārveidojot par cita veida komercsabiedrību.”;

aizstāt trešajā daļā vārdus “uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību)” ar vārdu “komercsabiedrību”.

Sabiedrības tiesības pārvaldīt ieguldījumu fondu izbeidzas:

2) ar licences izbeigšanos;

7. Izslēgt 14.panta 2.punktu.

7. Izslēgt 14.panta 2.punktu.

(1) Sabiedrības likvidācija notiek saskaņā ar likumu "Par akciju sabiedrībām", ievērojot šajā likumā minētos papildu noteikumus.

8. Izteikt 17.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Sabiedrības likvidācija notiek saskaņā ar Komerclikumu, ievērojot šajā likumā minētos papildu noteikumus.”

8. Izteikt 17.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Sabiedrības likvidācija notiek saskaņā ar Komerclikumu, ievērojot šajā likumā minētos papildu noteikumus.”

(1) Sabiedrību pārvalda akcionāru pilnsapulce, padome un valde.

9. Aizstāt 18.panta pirmajā daļā vārdu “pilnsapulce” ar vārdu “sapulce”.

9. Aizstāt 18.panta pirmajā daļā vārdu “pilnsapulce” ar vārdu “sapulce”.

(3) Sabiedrības padomes vai valdes loceklis vai sabiedrības pilnvarota persona nedrīkst vienlaikus būt sabiedrības pārvaldē esoša ieguldījumu fonda turētājbankas padomes vai valdes loceklis, turētājbankas pilnvarota persona vai turētājbankas darbinieks.

(4) Par sabiedrības padomes locekli vai amatpersonu nedrīkst būt persona, kura bijusi sodīta par tīšu noziedzīgu nodarījumu vai par noziedzīgu nodarījumu pret īpašumu, noziedzīgu nodarījumu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, noziedzīgu nodarījumu pret jurisdikciju vai pārvaldes kārtību, neatkarīgi no sodāmības dzēšanas vai noņemšanas, kā arī persona, kurai ir atņemtas tiesības veikt uzņēmējdarbību.

10. 19.pantā:

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Sabiedrības padomes loceklis vai amatpersona nedrīkst vienlaikus būt sabiedrības pārvaldē esoša ieguldījumu fonda turētājbankas padomes vai valdes loceklis vai turētājbankas darbinieks, kas ir tieši saistīts ar tādu lēmumu pieņemšanu, kuri attiecas uz turētājbankas pienākumu pildīšanu un turētājbankas darbības kontroli.”;

aizstāt ceturtajā daļā vārdu “uzņēmējdarbību” ar vārdu “komercdarbību”.

10. 19.pantā:

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Sabiedrības padomes loceklis vai amatpersona nedrīkst vienlaikus būt sabiedrības pārvaldē esoša ieguldījumu fonda turētājbankas padomes vai valdes loceklis vai turētājbankas darbinieks, kas ir tieši saistīts ar tādu lēmumu pieņemšanu, kuri attiecas uz turētājbankas pienākumu pildīšanu un turētājbankas darbības kontroli.”;

aizstāt ceturtajā daļā vārdu “uzņēmējdarbību” ar vārdu “komercdarbību”.

(1) Fondu dibina sabiedrība.

(2) Lēmumu par fonda dibināšanu, fonda prospekta un fonda pārvaldes nolikuma apstiprināšanu pieņem sabiedrības akcionāru pilnsapulce. Akcionāru pilnsapulcei ir tiesības pilnvarot sabiedrības valdi apstiprināt fonda prospektu un fonda pārvaldes nolikumu.

(3) Komisija reģistrē atvērto fondu pēc ieguldījumu apliecību emisijas atļaujas (turpmāk - emisijas atļauja) izsniegšanas. Slēgto fondu reģistrē pēc pirmās emisijas atļaujas izsniegšanas.

(1) Emisijas atļauju izsniedz Komisija.

(2) Emisijas atļaujas saņemšanai sabiedrība iesniedz Komisijai pieteikumu, kuram pievieno:

1) fonda prospektu;

2) fonda pārvaldes nolikumu;

3) turētājbankas līgumu;

4) ziņas par fonda pārvaldnieku;

5) ziņas par fonda auditoru (74.panta trešā daļa).

11. Izteikt 22. un 23.pantu šādā redakcijā:

“22.pants. Fonda dibināšana

(1) Fondu dibina sabiedrība, apstiprinot fonda prospektu un fonda pārvaldes nolikumu un noslēdzot turētājbankas līgumu.

(2) Lēmumu par fonda prospekta un fonda pārvaldes nolikuma apstiprināšanu pieņem ar sabiedrības statūtiem pilnvarota pārvaldes institūcija.

(3) Sabiedrība drīkst uzsākt fonda ieguldījumu apliecību emisiju un fonda pārvaldi tikai pēc fonda reģistrācijas Komisijā.

(1) Lai reģistrētu fondu, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno:

(2) Sabiedrība šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Komisijai arī elektroniski, nosūtot tos uz Komisijas elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai kompaktdisku).

(3) Komisija 20 dienu laikā pēc tam, kad tā saņēmusi visus dokumentus, kuri sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām, pieņem lēmumu par fonda reģistrāciju.”

2

Aizstāt likumprojekta 22.panta otrajā daļā vārdu “pilnvarota” ar vārdu “noteikta”.

Atbalstīt

11. Izteikt 22. un 23.pantu šādā redakcijā:

“22.pants. Fonda dibināšana

(1) Fondu dibina sabiedrība, apstiprinot fonda prospektu un fonda pārvaldes nolikumu un noslēdzot turētājbankas līgumu.

(2) Lēmumu par fonda prospekta un fonda pārvaldes nolikuma apstiprināšanu pieņem ar sabiedrības statūtiem noteikta pārvaldes institūcija.

(3) Sabiedrība drīkst uzsākt fonda ieguldījumu apliecību emisiju un fonda pārvaldi tikai pēc fonda reģistrācijas Komisijā.

(1) Lai reģistrētu fondu, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno:

(2) Sabiedrība šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Komisijai arī elektroniski, nosūtot tos uz Komisijas elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai kompaktdisku).

(3) Komisija 20 dienu laikā pēc tam, kad tā saņēmusi visus dokumentus, kuri sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām, pieņem lēmumu par fonda reģistrāciju.”

(1) Fonda nosaukumā iekļaujama vārdkopa "ieguldījumu fonds" vai "investīciju fonds" vai tās saīsinājums "IF". Šīs vārdkopas un saīsinājumu nedrīkst iekļaut uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos.

12. Aizstāt 24.panta pirmajā daļā vārdus “uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos” ar vārdiem “komersantu firmās”.

12. Aizstāt 24.panta pirmajā daļā vārdus “uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos” ar vārdiem “komersantu firmās”.

(12) Ieguldītāju tiesības piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar likuma "Par akciju sabiedrībām" noteikumiem attiecībā uz publiskām akciju sabiedrībām.

13. Izteikt 27.panta divpadsmito daļu šādā redakcijā:

“(12) Ieguldītāju tiesības piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas nosaka, kādā veidā noskaidrojami publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru īpašnieki.”

13. Izteikt 27.panta divpadsmito daļu šādā redakcijā:

“(12) Ieguldītāju tiesības piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas nosaka, kādā veidā noskaidrojami publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru īpašnieki.”

(3) Nolikumā norāda:

4) klientu apkalpošanas kārtību, īpaši norādot to, kādā kārtībā:

a) izsniedzams fonda prospekts,

b) pieņemami un reģistrējami ieguldījumu apliecību iegādes pieteikumi,

c) izsniedzamas ieguldījumu apliecību iegrāmatojuma kvītis,

d) sniedzama informācija par tām pārmaiņām darījumos ar fonda mantu gūto ienākumu sadalē, kuras skar fonda darbību, un par līdzīgiem notikumiem,

e) veicama ieguldījumu apliecību emisija, atpakaļpirkšana un atpakaļpieņemšana;

14. Izslēgt 28.panta trešās daļas 4.punkta “b” un “c” apakšpunktu.

14. Izslēgt 28.panta trešās daļas 4.punkta “b” un “c” apakšpunktu.

(1) Fonda vērtība ir ieguldījumu fonda aktīvu vērtības un saistību vērtības starpība.

15. Izteikt 30.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Fonda vērtība (turpmāk arī — fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu vērtības un saistību vērtības starpība.”

15. Izteikt 30.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Fonda vērtība (turpmāk arī — fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu vērtības un saistību vērtības starpība.”

(4) Fonda mantu nedrīkst ieķīlāt vai citādi apgrūtināt, izņemot šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktos gadījumus, kad tā kalpo kā nodrošinājums.

(5) Sabiedrība nedrīkst, tieši vienojoties, atsavināt fonda mantu par labu:

1) šo fondu pārvaldošajai sabiedrībai un tās ieinteresētajām personām;

2) šā fonda turētājbankai un tās ieinteresētajām personām;

3) citiem fondiem, ko pārvalda tā pati sabiedrība.

16.  33.pantā:

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Fonda mantu nedrīkst ieķīlāt vai citādi apgrūtināt, izņemot:

1) ja tā kalpo kā nodrošinājums, saņemot aizņēmumus šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktajā kārtībā;

2) ja uz fonda mantas rēķina tiek veikti pārdošanas darījumi ar atpirkšanu (repo);

3) ja tā kalpo kā nodrošinājums, veicot darījumus ar šā likuma 65.pantā minētajiem atvasinātajiem finansu instrumentiem.";

izslēgt piektās daļas 2.punktu.

3

Aizstāt likumprojekta 33.panta ceturtajā daļā vārdus “apgrūtināt, izņemot:” ar vārdiem “apgrūtināt ar lietu tiesībām, izņemot ja:” un izslēgt ceturtās daļas apakšpunktos vārdu “ja”.

Atbalstīt

16.  33.pantā:

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Fonda mantu nedrīkst ieķīlāt vai citādi apgrūtināt ar lietu tiesībām, izņemot ja:

1) tā kalpo kā nodrošinājums, saņemot aizņēmumus šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktajā kārtībā;

2) uz fonda mantas rēķina tiek veikti pārdošanas darījumi ar atpirkšanu (repo);

3) tā kalpo kā nodrošinājums, veicot darījumus ar šā likuma 65.pantā minētajiem atvasinātajiem finansu instrumentiem.";

izslēgt piektās daļas 2.punktu.

(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas dienā, kad Komisija pieņem attiecīgu lēmumu.

17. Izteikt 49.panta otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas Komisijas noteiktajā termiņā un kārtībā.”

17. Izteikt 49.panta otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas Komisijas noteiktajā termiņā un kārtībā.”

(1) Fonda apliecību emisiju nedrīkst veikt bez Komisijas reģistrēta fonda prospekta.

(2) (Izslēgta ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(3) Slēgtā fonda prospektu, izņemot tā pirmo prospektu, apstiprina šā fonda ieguldītāju pilnsapulce.

(4) Fonda prospekts un tā pielikumi stājas spēkā pēc tam, kad Komisija devusi ieguldījumu apliecību emisijas atļauju. Grozījumi tajos stājas spēkā ar dienu, kad tie reģistrēti Komisijā.

18. Izteikt 56.pantu šādā redakcijā:

“56.pants. Fonda prospekts

(1) Ieguldījumu apliecību emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda prospekta.

(2) Fonda prospektā sniedz informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu.

(3) Fonda prospektā sniedz šā likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

(4) Fonda prospekts stājas spēkā līdz ar fonda reģistrāciju Komisijā.

(5) Ja fonda prospektā tiek izdarīti grozījumi, sabiedrība tos iesniedz Komisijai reģistrēšanai. Komisija reģistrē fonda prospekta grozījumus, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar ieguldītāju likumīgajām interesēm.

(6) Sabiedrība pēc fonda prospekta grozījumu reģistrācijas Komisijā nekavējoties fonda pārvaldes nolikumā noteiktajā kārtībā informē fonda ieguldītājus par fonda prospekta grozījumiem. Fonda prospekta grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to reģistrācijas Komisijā. Pēc sabiedrības lūguma, ņemot vērā fonda prospekta grozījumu saturu, Komisijai ir tiesības noteikt īsāku fonda prospekta grozījumu spēkā stāšanās termiņu.”

18. Izteikt 56.pantu šādā redakcijā:

“56.pants. Fonda prospekts

(1) Ieguldījumu apliecību emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda prospekta.

(2) Fo nda prospektā sniedz informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu.

(3) Fonda prospektā sniedz šā likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

(4) Fonda prospekts stājas spēkā līdz ar fonda reģistrāciju Komisijā.

(5) Ja fonda prospektā tiek izdarīti grozījumi, sabiedrība tos iesniedz Komisijai reģistrēšanai. Komisija reģistrē fonda prospekta grozījumus, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar ieguldītāju likumīgajām interesēm.

(6) Sabiedrība pēc fonda prospekta grozījumu reģistrācijas Komisijā nekavējoties fonda pārvaldes nolikumā noteiktajā kārtībā informē fonda ieguldītājus par fonda prospekta grozījumiem. Fonda prospekta grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to reģistrācijas Komisijā. Pēc sabiedrības lūguma, ņemot vērā fonda prospekta grozījumu saturu, Komisijai ir tiesības noteikt īsāku fonda prospekta grozījumu spēkā stāšanās termiņu.”

(3) Fonda prospektā attiecībā uz fondu norāda:

6) fonda auditoru;

(4) Fonda prospektā attiecībā uz fondu pārvaldošo sabiedrību norāda:

8) to sabiedrības akcionāru vārdu un uzvārdu vai nosaukumu, kuriem pieder vairāk nekā 10 procenti sabiedrības akciju vai no akcijām izrietošu balsstiesību.

(6) Fonda prospektā attiecībā uz turētājbanku norāda:

4) turētājbankas valdes un padomes locekļu vārdu un uzvārdu.

(9) Fonda prospekta pielikumā pievienojama ieguldījumu apliecību iegādes pieteikuma veidlapa ar norādi, ka līdz ar pieteikuma parakstīšanu fonda prospekta noteikumi kļūst saistoši fonda ieguldītāja un sabiedrības savstarpējās attiecībās.

19. 57.pantā:

izteikt trešās daļas 6.punktu šādā redakcijā:

izslēgt ceturtās daļas 8.punktu;

izslēgt sestās daļas 4.punktu;

izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

“(9) Fonda prospekta noteikumi kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda ieguldījumu apliecības.”

19. 57.pantā:

izteikt trešās daļas 6.punktu šādā redakcijā:

izslēgt ceturtās daļas 8.punktu;

izslēgt sestās daļas 4.punktu;

izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

“(9) Fonda prospekta noteikumi kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda ieguldījumu apliecības.”

(1) Ārvalstu fondu ieguldījumu apliecību un tām pielīdzināmu vērtspapīru publiska emisija un apgrozība Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar Latvijas Republikā reģistrēta izplatītāja starpniecību; šis izplatītājs atbild par atvērto fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas Republikā. Noteikumus par šāda starpnieka statusu un darbību apstiprina Komisija.

(2) Atļaujas saņemšanai Komisijā jāiesniedz iesniegums, kuram pievienojami šādi dokumenti vai tiem pielīdzināmi dokumenti:

1) kompetentas valsts institūcijas izdota izziņa par to, ka attiecīgais fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti un ka šī institūcija garantē attiecīgās informācijas pieejamību;

2) fonda pārvaldes nolikums vai tam pielīdzināms dokuments;

3) fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata apstiprināšanas;

4) fonda prospekts;

5) līgums ar ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru izplatītāju Latvijā.

20. Izteikt 60.pantu šādā redakcijā:

(1) Ārvalstu atvērto fondu ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk — ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar tādas Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību, kurai ir izsniegta licence starpniekdarbības veikšanai (turpmāk — izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts fonda vērtspapīru atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas Republikā. Ārvalstīs reģistrētu slēgto fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā.

(2) Pirms ārvalsts fonda vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā attiecīgā fonda pilnvarotā persona vai izplatītājs iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno šādus dokumentus:

20. Izteikt 60.pantu šādā redakcijā:

(1) Ārvalstu atvērto fondu ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk — ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar tādas Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību, kurai ir izsniegta licence starpniekdarbības veikšanai (turpmāk — izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts fonda vērtspapīru atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas Republikā. Ārvalstīs reģistrētu slēgto fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā.

(2) Pirms ārvalsts fonda vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā attiecīgā fonda pilnvarotā persona vai izplatītājs iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno šādus dokumentus:

(3) Fonda prospektam, fonda pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem pielīdzināmiem dokumentiem pievienojams to notariāli apliecināts tulkojums Latvijas Republikas valsts valodā. Tulkojumam valsts valodā ir augstāks juridiskais spēks. Citiem Komisijā iesniedzamiem dokumentiem pievienojams to tulkojums valsts valodā vai citā Komisijas atļautā valodā.

(3) Eiropas Savienības (turpmāk — ES) vai Eiropas ekonomiskās telpas (turpmāk — EET) dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai Lietuvas Republikā reģistrēta atvērtā fonda vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā mēnesi pēc šā panta otrajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas Komisijai. Ja Komisija minētajā termiņā personai, kura iesniegusi dokumentus ārvalsts fonda vērtspapīru laišanai publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā, ir darījusi zināmu lēmumu, ka attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā neatbilst šā likuma noteikumiem, ārvalsts fonda vērtspapīrus nedrīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā.

4

Izslēgt likumprojekta 60.panta trešajā daļā vārdus “(turpmāk – ES)”, vārdus “(turpmāk – EET)” un turpmāk visā likumprojekta tekstā lietot pilnus nosaukumus.

Atbalstīt

(3) Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai Lietuvas Republikā reģistrēta atvērtā fonda vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā mēnesi pēc šā panta otrajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas Komisijai. Ja Komisija minētajā termiņā personai, kura iesniegusi dokumentus ārvalsts fonda vērtspapīru laišanai publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā, ir darījusi zināmu lēmumu, ka attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā neatbilst šā likuma noteikumiem, ārvalsts fonda vērtspapīrus nedrīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā.

(4) Komisija izsniedz atļauju ārvalstu fonda ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru emisijai divu mēnešu laikā no visu nepieciešamo dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja vienlaikus pastāv šādi nosacījumi:

1) fonds un to pārvaldošā sabiedrība atrodas valstī, kuras normatīvie akti nosaka regulāciju, kas ir līdzīga šajā likumā noteiktajai regulācijai;

2) fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti vai licencēti attiecīgās valsts kompetentā institūcijā;

3) tiek garantēta šajā likumā noteiktās informācijas iegūšana par attiecīgo fondu, kā arī par to pārvaldošo sabiedrību;

4) līgums ar izplatītāju noslēgts atbilstoši Komisijas noteikumiem.

(5) Komisijai ir tiesības apturēt emisiju un apgrozību, pastāvot jebkuram no šādiem nosacījumiem:

1) fonds vai to pārvaldošā sabiedrība vairs neatbilst šā panta ceturtās daļas 1.- 4.punkta noteikumiem;

2) Komisijai iesniegtie dokumenti un informācija nesniedz patiesas ziņas par fondu vai to pārvaldošo sabiedrību un tās darbību;

3) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai izplatītājs pārkāpj fonda pārvaldes nolikuma vai fonda prospekta noteikumus;

4) fonda, fondu pārvaldošās sabiedrības vai izplatītāja darbība ir pretrunā ar fonda ieguldītāju interesēm;

(4) Šā panta trešajā daļā neminētajās valstīs reģistrētu atvērto fondu vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā tikai pēc tam, kad to atļāvusi Komisija. Komisija atļauj ārvalsts fonda vērtspapīrus laist publiskajā apgrozībā mēneša laikā pēc visu nepieciešamo dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja vienlaikus pastāv šādi nosacījumi:

(5) Komisija aptur ārvalsts fonda vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā, tiklīdz iestājas jebkurš no šādiem nosacījumiem:

(6) Fonda prospektam, fonda pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem pielīdzināmiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno notariāli apliecinātu tulkojumu valsts valodā. Citiem Komisijai iesniedzamiem dokumentiem pievieno to tulkojumu valsts valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija.”

(4) Šā panta trešajā daļā neminētajās valstīs reģistrētu atvērto fondu vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā tikai pēc tam, kad to atļāvusi Komisija. Komisija atļauj ārvalsts fonda vērtspapīrus laist publiskajā apgrozībā mēneša laikā pēc visu nepieciešamo dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja vienlaikus pastāv šādi nosacījumi:

(5) Komisija aptur ārvalsts fonda vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā, tiklīdz iestājas jebkurš no šādiem nosacījumiem:

(6) Fonda prospektam, fonda pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem pielīdzināmiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno notariāli apliecinātu tulkojumu valsts valodā. Citiem Komisijai iesniedzamiem dokumentiem pievieno to tulkojumu valsts valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija.”

Veicot ieguldījumus uz fonda rēķina, sabiedrībai ir pienākums iegūt pietiekami plašu informāciju par potenciālajiem vai iegūtajiem ieguldījuma objektiem, kā arī uzraudzīt to personu finansiālo un ekonomisko situāciju, kuru emitētajos vērtspapīros tiks vai ir tikusi ieguldīta fonda manta.

21. Izteikt VI nodaļu šādā redakcijā:

“VI nodaļa. Fonda ieguldījumi

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt pārvedamos vērtspapīros, naudas tirgus instrumentos, noguldīt kredītiestādēs un ieguldīt citos šajā likumā minētajos finansu instrumentos, ievērojot šajā likumā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

(2) Slēgtā fonda līdzekļus papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījumu objektiem drīkst ieguldīt nekustamajā īpašumā.

(3) Fonda līdzekļus nedrīkst ieguldīt dārgmetālos un atvasinātajos finansu instrumentos, kuru bāzes aktīvs ir dārgmetāli.

(4) Fonda līdzekļus drīkst turēt likvīdos aktīvos (t.sk. naudā) tādā apjomā, kādā tas nepieciešams fonda darbībai.

(5) Veicot ieguldījumus uz fonda rēķina, sabiedrībai ir pienākums ievērot fonda prospektā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, iegūt pietiekami plašu informāciju par potenciālajiem vai iegūtajiem ieguldījumu objektiem, kā arī pastāvīgi uzraudzīt un analizēt to personu finansiālo un ekonomisko stāvokli, kuru emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ir vai tiks ieguldīti vai noguldīti fonda līdzekļi.

21. Izteikt VI nodaļu šādā redakcijā:

“VI nodaļa. Fonda ieguldījumi

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt pārvedamos vērtspapīros, naudas tirgus instrumentos, noguldīt kredītiestādēs un ieguldīt citos šajā likumā minētajos finansu instrumentos, ievērojot šajā likumā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

(2) Slēgtā fonda līdzekļus papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījumu objektiem drīkst ieguldīt nekustamajā īpašumā.

(3) Fonda līdzekļus nedrīkst ieguldīt dārgmetālos un atvasinātajos finansu instrumentos, kuru bāzes aktīvs ir dārgmetāli.

(4) Fonda līdzekļus drīkst turēt likvīdos aktīvos (t.sk. naudā) tādā apjomā, kādā tas nepieciešams fonda darbībai.

(5) Veicot ieguldījumus uz fonda rēķina, sabiedrībai ir pienākums ievērot fonda prospektā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, iegūt pietiekami plašu informāciju par potenciālajiem vai iegūtajiem ieguldījumu objektiem, kā arī pastāvīgi uzraudzīt un analizēt to personu finansiālo un ekonomisko stāvokli, kuru emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ir vai tiks ieguldīti vai noguldīti fonda līdzekļi.

(1) Fonda naudas līdzekļus drīkst ieguldīt tikai vērtspapīros, ievērojot šajā likumā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus. Šā likuma izpratnē par vērtspapīriem tiek uzskatīti arī citi naudas tirgus instrumenti, kas ietverti Komisijas apstiprinātajā sarakstā.

(2) Slēgtā fonda naudas līdzekļus papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījuma objektiem var ieguldīt arī nekustamajā īpašumā un termiņnoguldījumos bankās, ievērojot šajā likumā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

(3) Fonda naudas līdzekļus drīkst turēt papildu likvīdajos aktīvos, ievērojot 68.panta noteikumus.

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt pārvedamos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kuri atbilst vismaz vienam no šādiem nosacījumiem:

(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt naudas tirgus instrumentos, kas netiek tirgoti regulētos tirgos, ja:

5

Izslēgt likumprojekta 62.panta pirmās daļas 1.punktā vārdus “(turpmāk – ESAO dalībvalsts)” un turpmāk visā likumprojekta tekstā lietot pilnu nosaukumu.

Atbalstīt

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt pārvedamos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kuri atbilst vismaz vienam no šādiem nosacījumiem:

(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt naudas tirgus instrumentos, kas netiek tirgoti regulētos tirgos, ja:

(1) Izdarot ieguldījumus, sabiedrībai jānodrošina adekvāta ieguldījumu diversifikācija dažādos ieguldījuma objektos saskaņā ar prospektu.

(2) Fonda ieguldījumi viena emitenta izlaistos brīvi pārvedamos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no fonda aktīviem.

(3) Šā panta otrajā daļā minēto ierobežojumu var palielināt līdz 10 procentiem no fonda aktīviem, ja tas paredzēts fonda prospektā. Šo vērtspapīru kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 40 procentus no fonda aktīviem.

(4) Ieguldījumu ierobežojumus, kas paredzēti šā panta otrajā un trešajā daļā un 65.panta otrajā, ceturtajā, septītajā un astotajā daļā, nedrīkst apvienot, un tādējādi ieguldījumu kopējā vērtība viena emitenta izlaistos pārvedamos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 35 procentus no fonda aktīviem.

(5) Šajā pantā, 64., 65., 66., 67. un 68.pantā noteiktie ieguldījumu ierobežojumi nav attiecināmi uz slēgtā fonda ieguldījumiem, ja tā prospektā ir noteikts cits ierobežojuma apjoms.

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(1) Fonda līdzekļus drīkst noguldīt kredītiestādē, kas saņēmusi licenci kredītiestādes darbībai Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, ES vai EET dalībvalstī vai ESAO dalībvalstī un ir tiesīga sniegt finansu pakalpojumus minētajās valstīs.

(2) Noguldījumus kredītiestādēs drīkst veikt, ja tie ir atmaksājami pēc pieprasījuma vai tos var izņemt pirms termiņa un to termiņš nepārsniedz 12 mēnešus.

63.pants. Noguldījumi kredītiestādēs< /P>

(1) Fonda līdzekļus drīkst noguldīt kredītiestādē, kas saņēmusi licenci kredītiestādes darbībai Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī un ir tiesīga sniegt finansu pakalpojumus minētajās valstīs.

(2) Noguldījumus kredītiestādēs drīkst veikt, ja tie ir atmaksājami pēc pieprasījuma vai tos var izņemt pirms termiņa un to termiņš nepārsniedz 12 mēnešus.

(1) Fonda ieguldījumus var izdarīt tikai brīvi pārvedamos vērtspapīros, kuri atbilst vismaz vienam no šādiem kritērijiem:

1) tie ir iekļauti to fondu biržu oficiālajos sarakstos, kuras atrodas Latvijas Republikā vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī vai ir Starptautiskās biržu federācijas dalībnieces;

2) tie tiek tirgoti citos regulētos un publiskos vērtspapīru tirgos, kas atrodas Latvijas Republikā vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī;

3) tie ir iekļauti fondu biržu oficiālajos sarakstos vai tiek tirgoti citos regulētos un publiskos vērtspapīru tirgos, kas neatrodas 1.punktā minētajās valstīs, un šādas biržas vai tirgus izvēle ir paredzēta fonda prospektā.";

(2) Fonda ieguldījumus var izdarīt arī nesen emitētos brīvi pārvedamos vērtspapīros, kuri nav iekļauti fondu biržu oficiālajos sarakstos vai netiek tirgoti šā panta pirmajā daļā noteiktajā kārtībā, ja šo vērtspapīru emisijas noteikumos paredzēts, ka tiks iesniegts iesniegums par šo vērtspapīru iekļaušanu šā panta pirmajā daļā minēto biržu oficiālajos sarakstos vai regulētos un publiskos vērtspapīru tirgos un šo vērtspapīru iekļaušana fondu biržas sarakstos notiks gada laikā no emisijas dienas.

(3) Fonda ieguldījumus var izdarīt šā panta pirmajā un otrajā daļā neparedzētos brīvi pārvedamos vērtspapīros, ja ieguldījuma apjoms nepārsniedz 10 procentus no atvērtā fonda aktīviem.

(4) Fonda mantu nedrīkst ieguldīt no dārgmetāliem atvasinātos vērtspapīros.

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, ES vai EET dalībvalstī reģistrētu atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecībās (daļās).

(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās) šā panta pirmajā daļā neminētajās valstīs, ja atvērtie fondi vai tiem pielīdzināmi kopējo ieguldījumu uzņēmumi atbilst šādām prasībām:

(3) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt šā panta pirmajā un otrajā daļā minēto atvērto fondu un kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās), ja atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma [kura ieguldījumu apliecības (daļas) paredzēts iegādāties] prospektā, pārvaldes nolikumā vai tiem pielīdzināmā dokumentā ir noteikts, ka ieguldījumi citos fondos vai kopējo ieguldījumu uzņēmumos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma aktīviem.

(4) Ja fonda līdzekļi pārsvarā tiks ieguldīti šajā pantā minētajos fondos vai kopējo ieguldījumu uzņēmumos, fonda prospektā iekļauj informāciju par maksimālajām fondu pārvaldīšanas izmaksām, kuras var ieturēt gan no paša fonda, gan arī no tiem fondiem vai kopējo ieguldījumu uzņēmumiem, kuros šis fonds veic ieguldījumus.

6

Izslēgt likumprojekta 64.panta otrās daļas 2.punktā vārdu “piemēram” un papildināt pēc vārdiem iekavās “ieguldīšanas noteikumi” ar saīsinājumu “u.tml.”.

Atbalstīt

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī reģistrētu atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecībās (daļās).

(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās) šā panta pirmajā daļā neminētajās valstīs, ja atvērtie fondi vai tiem pielīdzināmi kopējo ieguldījumu uzņēmumi atbilst šādām prasībām:

(3) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt šā panta pirmajā un otrajā daļā minēto atvērto fondu un kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās), ja atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma [kura ieguldījumu apliecības (daļas) paredzēts iegādāties] prospektā, pārvaldes nolikumā vai tiem pielīdzināmā dokumentā ir noteikts, ka ieguldījumi citos fondos vai kopējo ieguldījumu uzņēmumos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma aktīviem.

(4) Ja fonda līdzekļi pārsvarā tiks ieguldīti šajā pantā minētajos fondos vai kopējo ieguldījumu uzņēmumos, fonda prospektā iekļauj informāciju par maksimālajām fondu pārvaldīšanas izmaksām, kuras var ieturēt gan no paša fonda, gan arī no tiem fondiem vai kopējo ieguldījumu uzņēmumiem, kuros šis fonds veic ieguldījumus.

(1) Šā likuma 63.panta otrajā un trešajā daļā noteiktie ierobežojumi nav attiecināmi uz ieguldījumiem Latvijas Republikas un tās pašvaldību, Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstu, Igaunijas Republikas vai Lietuvas Republikas emitētos vai garantētos brīvi pārvedamos vērtspapīros.

(2) Fondam piederošo šā panta pirmajā daļā minēto vienas personas emitēto vai garantēto brīvi pārvedamo vērtspapīru vērtība nedrīkst pārsniegt 35 procentus no fonda aktīviem.

(3) Šā panta otrajā daļā noteikto apjomu atļauts pārsniegt, ja vienlaikus tiek ievēroti šādi nosacījumi:

1) pārsniegšana ir paredzēta prospektā;

2) fondam pieder vērtspapīri no sešām vai vairākām emisijām, un katras emisijas vērtspapīru vērtība atsevišķi nepārsniedz 30 procentus no fonda aktīviem;

3) fonda prospektā ir minētas personas, kuru emitētajos vai garantētajos vērtspapīros fonds gatavojas ieguldīt vai ir ieguldījis vairāk nekā 35 procentus no fonda aktīviem.

(4) To fondam piederošo vērtspapīru vērtība, kurus emitējusi vai garantējusi viena no šā panta pirmajā daļā neminētajām valstīm, nedrīkst pārsniegt 25 procentus no fonda aktīviem.

(5) (Izslēgta ar 01.06.2000. likumu).

(6) Šā likuma 63.panta otrajā un trešajā daļā noteiktais ierobežojums nav attiecināms uz ieguldījumiem Latvijas Bankas vai Latvijas Republikā reģistrēto kredītiestāžu emitētajos vērtspapīros, kuros nostiprinātās saistības paredz iegūtos līdzekļus likumā noteiktajā kārtībā ieguldīt lietās, kas visā šādu vērtspapīru apgrozības laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības, un šīs saistības ir prioritāri izpildāmas, kad iestājusies šo vērtspapīru emitenta maksātnespēja.

(7) Fondam piederošo šā panta sestajā daļā minēto vienas personas emitēto vai garantēto vērtspapīru vērtība nedrīkst pārsniegt 25 procentus no fonda aktīviem.

(8) Ja fondam piederošo šā panta sestajā daļā minēto viena emitenta vērtspapīru vērtība pārsniedz 5 procentus no fonda aktīviem, kopējā šādu 5 procentu ierobežojumu pārsniedzošā vērtspapīru vērtība nedrīkst pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.

(9) (Izslēgta ar 01.06.2000. likumu).

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(1) Ar fondu pārvaldošo sabiedrību vienā koncernā esošo koncernsabiedrības akcijas drīkst iegādāties tikai ar fondu biržas starpniecību.

(2) Fonda mantas ieguldījumi tieši vai netieši nedrīkst pārsniegt 10 procentus no jebkura šāda rādītāja:

1) ieguldījums viena emitenta vērtspapīros, kuros nostiprinātas emitenta parādsaistības;

2) viena emitenta akciju (bez balsstiesībām) nominālvērtība.

(3) Slēgtā fonda mantas ieguldījumi vienas akciju sabiedrības akcijās (bez balsstiesībām) tieši vai netieši nedrīkst pārsniegt 25 procentus no to kopskaita.

(4) Visu sabiedrības pārvaldē esošo fondu mantas ieguldījumi tieši vai netieši nedrīkst pārsniegt 10 procentus no jebkura šāda rādītāja:

1) viena emitenta pamatkapitāls;

2) viena emitenta balsstiesību kopējais apjoms.

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(1) Fonda ieguldījumi citu fondu ieguldījumu apliecībās nedrīkst pārsniegt 5 procentus no fonda aktīviem.

(2) Fonda ieguldījumi cita fonda ieguldījumu apliecībās nedrīkst pārsniegt 10 procentus no šā cita fonda aktīviem.

(3) Fonda mantu drīkst ieguldīt citu tās pašas sabiedrības vai ar to vienā koncernā esošās citas sabiedrības pārvaldāmo fondu ieguldījumu apliecībās tikai tad, ja tiek ievēroti visi šādi noteikumi:

1) šo fondu ieguldījumu politika ir pilnīgi atšķirīga;

2) tas ir paredzēts fonda prospektā;

3) Komisija ir devusi atļauju šādam ieguldījumam.

(1) Fonda aktīvus drīkst ieguldīt banku īstermiņa termiņnoguldījumos.

(2) Ieguldījumus banku termiņnoguldījumos drīkst izdarīt tikai Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā un Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstīs licencētās bankās.

(3) Ieguldījumi banku termiņnoguldījumos nedrīkst pārsniegt 25 procentus no fonda aktīviem, izņemot gadījumu, kad tas ir nepieciešams:

1) fonda aktīvu sadalei sakarā ar fonda likvidāciju;

2) riska samazināšanai.

(4) Fonda aktīvi, kas noguldīti termiņnoguldījumos vienā bankā, nedrīkst pārsniegt 10 procentus no kopējiem fonda aktīviem.

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.)

(1) Ieguldījumus nekustamajā īpašumā drīkst izdarīt tikai no slēgtā fonda mantas.

(2) Slēgtā fonda mantu drīkst ieguldīt tikai nekustamajā īpašumā, kas atrodas un ir reģistrēts Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstīs.

(3) Par fonda līdzekļiem iegūtais nekustamais īpašums ierakstāms zemesgrāmatā uz sabiedrības vārda. Šo nekustamo īpašumu ieguldījumu sabiedrība nedrīkst atsavināt, ieķīlāt vai apgrūtināt ar citām lietu tiesībām bez turētājbankas piekrišanas. Sabiedrība, rīkojoties ar šo nekustamo īpašumu, ievēro likumā un fonda prospektā noteiktos ierobežojumus.

(4) Fonda mantu nedrīkst ieguldīt zemes gabalos, attiecībā uz kuriem nav saņemta būvatļauja, un ar tiem saistītajās tiesībās.

(5) Atsevišķs nekustamais īpašums šā panta trešās daļas izpratnē ir arī vienā zemes gabalā vai blakus esošos zemes gabalos izvietotu vairāku nekustamo īpašumu kopums.

(6) Fondu pārvaldošā sabiedrība pati neveic nekustamā īpašuma apsaimniekošanu, bet slēdz par to līgumu ar trešo personu.

(7) Ieguldījumus nekustamajā īpašumā var izdarīt tikai tad, ja sabiedrības apstiprināta ekspertu komisija ir novērtējusi nekustamo īpašumu un fonda ieguldāmā manta nepārsniedz ekspertu komisijas noteikto vērtību. Šajā daļā minētais nosacījums ir spēkā arī attiecībā uz vienošanos par zemes lietojuma tiesību vērtības noteikšanu un šīs vērtības iespējamo vēlāko maiņu.

(8) (Izslēgta ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.).

(9) (Izslēgta ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.).

(10) (Izslēgta ar 01.06.2000. likumu, kas stājas spēkā no 04.07.2000.).

(11) Fondam piederošo nekustamo īpašumu apgrūtināšana ar parādiem ir pieļaujama, ja tā paredzēta fonda prospektā un tiek veikta ikdienas ekonomisko aktivitāšu ietvaros. Šāda apgrūtināšana kopsummā nedrīkst pārsniegt 50 procentus no šā ieguldījuma objekta tirgus vērtības.

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt atvasinātajos finansu instrumentos, kuri tiek tirgoti šā likuma 62.panta pirmajā daļā minētajos tirgos vai ārpusbiržas tirgū un vienlaikus atbilst šādām prasībām:

(2) Ja paredzēts uz fonda rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, fonda prospektā nepārprotami jānorāda, vai šādi darījumi tiks veikti, lai ierobežotu risku vai lai gūtu peļņu, kā arī atvasināto finansu instrumentu iespējamā ietekme uz attiecīgā fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku.

(3) Sabiedrība īsteno tādu risku pārvaldīšanas politiku, kas nodrošina tai iespēju jebkurā laikā noteikt un vadīt ar atvasinātajiem finansu instrumentiem saistītos riskus un šo atvasināto finansu instrumentu ietekmi uz fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku. Sabiedrība nosaka atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas politiku un metodes, kas nodrošina ārpusbiržas atvasinātā finansu instrumenta ticamu un pārbaudāmu novērtēšanu.

(4) Ja paredzēts uz fonda rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, sabiedrība sagatavo, apstiprina un iesniedz Komisijai noteikumus, kuros detalizēti aprakstīta risku pārvaldīšanas politika un atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas metodes, kā arī, pirms uzsākts darījums ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, iesniedz Komisijai informāciju par izmantotajiem atvasināto finansu instrumentu veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas attiecīgā atvasinātā finansu instrumenta izraisītā riska ierobežošanai.

(1) Fonda ieguldījumi viena emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt piecus procentus no fonda aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst palielināt līdz 10 procentiem no fonda aktīviem, bet tādā gadījumā piecus procentus pārsniedzošo ieguldījumu kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 40 procentus no fonda aktīviem.

(2) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos drīkst paaugstināt līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja pārvedamos vērtspapīrus vai naudas tirgus instrumentus ir emitējusi vai garantējusi:

(3) Šā panta otrajā daļā noteikto ierobežojumu atļauts pārsniegt, ja vienlaikus tiek ievēroti šādi nosacījumi:

(4) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos vērtspapīros drīkst palielināt līdz 25 procentiem no fonda aktīviem, ja tie ir Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, ES vai EET dalībvalstī vai ESAO dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes emitēti parāda vērtspapīri, kuros nostiprinātās saistības paredz iegūtos līdzekļus likumā noteiktajā kārtībā ieguldīt lietās, kas visā parāda vērtspapīru apgrozības laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības, un šīs saistības ir prioritāri izpildāmas šo vērtspapīru emitenta maksātnespējas gadījumā.

(5) Ja fondam piederošo šā panta ceturtajā daļā minēto viena emitenta parāda vērtspapīru vērtība pārsniedz piecus procentus no fonda aktīviem, kopējā piecus procentus pārsniedzošo fonda ieguldījumu vērtība nedrīkst pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.

(6) Fonda noguldījumi vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda aktīviem.

(7) Kopējie riski, kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, nedrīkst pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību. Aprēķinot kopējo risku, ņem vērā atvasinātā finansu instrumenta bāzes aktīva vērtību, darījuma otras puses risku, nākotnē paredzamās pārmaiņas tirgū un laika periodu, kas nepieciešams, lai slēgtu attiecīgo pozīciju.

(8) Riska pozīcija darījumos ar ārpusbiržas atvasinātajiem finansu instrumentiem nedrīkst pārsniegt:

(9) Ja saskaņā ar fonda prospektu darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem paredzēts veikt, lai gūtu peļņu, atvasinātā finansu instrumenta bāzes aktīvam piemērojami šajā pantā noteiktie ierobežojumi.

(10) Fonda ieguldījumi viena atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no fonda aktīviem. Fonda kopējie ieguldījumi šā likuma 64.panta otrajā daļā minēto kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 30 procentus no fonda aktīviem.

(11) Neņemot vērā šā panta pirmajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda aktīviem. Piemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, vienā koncernā ietilpstošas komercsabiedrības uzskata par vienu personu.

(12) Šā panta pirmajā, otrajā, ceturtajā, piektajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus nedrīkst apvienot, un tādējādi kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 35 procentus no fonda aktīviem.

(13) Neņemot vērā šā likuma 62.panta noteikumus par fonda ieguldījumiem pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, līdz 10 procentiem no fonda aktīviem drīkst ieguldīt pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kas neatbilst šā likuma 62.pantā noteiktajām prasībām.

(14) Slēgtā fonda ieguldījumus drīkst veikt, nepiemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, ja attiecīgā fonda prospektā ir noteikts cits ierobežojuma apjoms.

(1) Fonda ieguldījumi atsevišķos ieguldījumu objektos nedrīkst pārsniegt šādus rādītājus:

(2) Visu sabiedrības pārvaldē esošo fondu līdzekļu ieguldījumi tieši vai netieši nedrīkst pārsniegt 10 procentus no jebkura šāda rādītāja:

(1) Slēgtā fonda līdzekļus drīkst ieguldīt tikai tādā nekustamajā īpašumā, kas atrodas un ir reģistrēts Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, ES vai EET dalībvalstī vai ESAO dalībvalstī.

(2) Par fonda līdzekļiem iegūtais nekustamais īpašums reģistrējams uz sabiedrības vārda. Šo nekustamo īpašumu sabiedrība nedrīkst atsavināt, ieķīlāt vai apgrūtināt ar citām lietu tiesībām bez turētājbankas piekrišanas. Sabiedrība, rīkojoties ar šo nekustamo īpašumu, ievēro likumā un fonda prospektā noteiktos ierobežojumus.

(3) Sabiedrība pati nav tiesīga apsaimniekot nekustamo īpašumu, bet slēdz par tā apsaimniekošanu līgumu ar trešo personu, kuras pamatnodarbošanās ir profesionāla nekustamo īpašumu apsaimniekošana.

(4) Izdarīt ieguldījumus nekustamajā īpašumā var tikai tad, ja sabiedrības apstiprināta neatkarīgu profesionālu ekspertu komisija ir novērtējusi nekustamo īpašumu un fonda ieguldāmie līdzekļi nepārsniedz ekspertu komisijas noteikto vērtību. Šis nosacījums ir spēkā arī attiecībā uz vienošanos par zemes lietojuma tiesību vērtības noteikšanu un šīs vērtības iespējamo vēlāko maiņu.

(5) Fondam piederošo nekustamo īpašumu apgrūtināšana ar lietu tiesībām ir pieļaujama, ja tā paredzēta fonda prospektā un tiek veikta ikdienas komercdarbības ietvaros. Šāda apgrūtināšana kopsummā nedrīkst pārsniegt 50 procentus no šā nekustamā īpašuma tirgus vērtības.

(1) Šajā likumā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma spēkā esamību, bet sabiedrība atbild fonda ieguldītājiem un trešajām personām par zaudējumiem, kas radušies šādas darbības dēļ, izņemot šā panta otrajā, ceturtajā, piektajā un sestajā daļā noteiktos gadījumus.

(2) Ir pieļaujama šajā likumā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana sešu mēnešu laikā pēc atvērtā fonda reģistrācijas vai 12 mēnešu laikā pēc slēgtā fonda reģistrācijas Komisijā.

(3) Šā panta otrā daļa nav attiecināma uz fondiem, kuru vērtība pārsniedz 500 000 latu.

(4) Ir pieļaujama šajā likumā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana, ja to izraisījusi no fonda mantā ietilpstošajiem pārvedamajiem vērtspapīriem vai naudas tirgus instrumentiem izrietošo parakstīšanās tiesību izmantošana vai citi apstākļi, kurus sabiedrība nevarēja paredzēt. Lai novērstu ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu, sabiedrībai nekavējoties jāveic pārdošanas operācijas atbilstoši riska samazināšanas principam un fonda ieguldītāju interesēm.

(5) Ieguldījuma izdarīšanas brīdī šā likuma 67.panta otrās daļas 2., 3. un 4.punktā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus pieļaujams pārsniegt, ja tobrīd nav iespējams noteikt vai aprēķināt visu to emitēto vērtspapīru daudzumu vai vērtību, kuros nostiprinātas parādsaistības, vai emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu apliecību daļu vērtību vai skaitu.

(6) Sabiedrības pienākums ir nekavējoties informēt Komisiju par ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem tās novēršanai.”

(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt atvasinātajos finansu instrumentos, kuri tiek tirgoti šā likuma 62.panta pirmajā daļā minētajos tirgos vai ārpusbiržas tirgū un vienlaikus atbilst šādām prasībām:

(2) Ja paredzēts uz fonda rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, fonda prospektā nepārprotami jānorāda, vai šādi darījumi tiks veikti, lai ierobežotu risku vai lai gūtu peļņu, kā arī atvasināto finansu instrumentu iespējamā ietekme uz attiecīgā fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku.

(3) Sabiedrība īsteno tādu risku pārvaldīšanas politiku, kas nodrošina tai iespēju jebkurā laikā noteikt un vadīt ar atvasinātajiem finansu instrumentiem saistītos riskus un šo atvasināto finansu instrumentu ietekmi uz fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku. Sabiedrība nosaka atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas politiku un metodes, kas nodrošina ārpusbiržas atvasinātā finansu instrumenta ticamu un pārbaudāmu novērtēšanu.

(4) Ja paredzēts uz fonda rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, sabiedrība sagatavo, apstiprina un iesniedz Komisijai noteikumus, kuros detalizēti aprakstīta risku pārvaldīšanas politika un atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas metodes, kā arī, pirms uzsākts darījums ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, iesniedz Komisijai informāciju par izmantotajiem atvasināto finansu instrumentu veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas attiecīgā atvasinātā finansu instrumenta izraisītā riska ierobežošanai.

(1) Fonda ieguldījumi viena emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt piecus procentus no fonda aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst palielināt līdz 10 procentiem no fonda aktīviem, bet tādā gadījumā piecus procentus pārsniedzošo ieguldījumu kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 40 procentus no fonda aktīviem.

(2) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos drīkst paaugstināt līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja pārvedamos vērtspapīrus vai naudas tirgus instrumentus ir emitējusi vai garantējusi:

(3) Šā panta otrajā daļā noteikto ierobežojumu atļauts pārsniegt, ja vienlaikus tiek ievēroti šādi nosacījumi:

(4) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos vērtspapīros drīkst palielināt līdz 25 procentiem no fonda aktīviem, ja tie ir Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes emitēti parāda vērtspapīri, kuros nostiprinātās saistības paredz iegūtos līdzekļus likumā noteiktajā kārtībā ieguldīt lietās, kas visā parāda vērtspapīru apgrozības laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības, un šīs saistības ir prioritāri izpildāmas šo vērtspapīru emitenta maksātnespējas gadījumā.

(5) Ja fondam piederošo šā panta ceturtajā daļā minēto viena emitenta parāda vērtspapīru vērtība pārsniedz piecus procentus no fonda aktīviem, kopējā piecus procentus pārsniedzošo fonda ieguldījumu vērtība nedrīkst pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.

(6) Fonda noguldījumi vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda aktīviem.

(7) Kopējie riski, kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, nedrīkst pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību. Aprēķinot kopējo risku, ņem vērā atvasinātā finansu instrumenta bāzes aktīva vērtību, darījuma otras puses risku, nākotnē paredzamās pārmaiņas tirgū un laika periodu, kas nepieciešams, lai slēgtu attiecīgo pozīciju.

(8) Riska pozīcija darījumos ar ārpusbiržas atvasinātajiem finansu instrumentiem nedrīkst pārsniegt:

(9) Ja saskaņā ar fonda prospektu darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem paredzēts veikt, lai gūtu peļņu, atvasinātā finansu instrumenta bāzes aktīvam piemērojami šajā pantā noteiktie ierobežojumi.

(10) Fonda ieguldījumi viena atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no fonda aktīviem. Fonda kopējie ieguldījumi šā likuma 64.panta otrajā daļā minēto kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 30 procentus no fonda aktīviem.

(11) Neņemot vērā šā panta pirmajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda aktīviem. Piemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, vienā koncernā ietilpstošas komercsabiedrības uzskata par vienu personu.

(12) Šā panta pirmajā, otrajā, ceturtajā, piektajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus nedrīkst apvienot, un tādējādi kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 35 procentus no fonda aktīviem.

(13) Neņemot vērā šā likuma 62.panta noteikumus par fonda ieguldījumiem pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, līdz 10 procentiem no fonda aktīviem drīkst ieguldīt pārvedamajos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kas neatbilst šā likuma 62.pantā noteiktajām prasībām.

(14) Slēgtā fonda ieguldījumus drīkst veikt, nepiemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, ja attiecīgā fonda prospektā ir noteikts cits ierobežojuma apjoms.

(1) Fonda ieguldījumi atsevišķos ieguldījumu objektos nedrīkst pārsniegt šādus rādītājus:

(2) Visu sabiedrības pārvaldē esošo fondu līdzekļu ieguldījumi tieši vai netieši nedrīkst pārsniegt 10 procentus no jebkura šāda rādītāja:

(1) Slēgtā fonda līdzekļus drīkst ieguldīt tikai tādā nekustamajā īpašumā, kas atrodas un ir reģistrēts Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī.

(2) Par fonda līdzekļiem iegūtais nekustamais īpašums reģistrējams uz sabiedrības vārda. Šo nekustamo īpašumu sabiedrība nedrīkst atsavināt, ieķīlāt vai apgrūtināt ar citām lietu tiesībām bez turētājbankas piekrišanas. Sabiedrība, rīkojoties ar šo nekustamo īpašumu, ievēro likumā un fonda prospektā noteiktos ierobežojumus.

(3) Sabiedrība pati nav tiesīga apsaimniekot nekustamo īpašumu, bet slēdz par tā apsaimniekošanu līgumu ar trešo personu, kuras pamatnodarbošanās ir profesionāla nekustamo īpašumu apsaimniekošana.

(4) Izdarīt ieguldījumus nekustamajā īpašumā var tikai tad, ja sabiedrības apstiprināta neatkarīgu profesionālu ekspertu komisija ir novērtējusi nekustamo īpašumu un fonda ieguldāmie līdzekļi nepārsniedz ekspertu komisijas noteikto vērtību. Šis nosacījums ir spēkā arī attiecībā uz vienošanos par zemes lietojuma tiesību vērtības noteikšanu un šīs vērtības iespējamo vēlāko maiņu.

(5) Fondam piederošo nekustamo īpašumu apgrūtināšana ar lietu tiesībām ir pieļaujama, ja tā paredzēta fonda prospektā un tiek veikta ikdienas komercdarbības ietvaros. Šāda apgrūtināšana kopsummā nedrīkst pārsniegt 50 procentus no šā nekustamā īpašuma tirgus vērtības.

(1) Šajā likumā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma spēkā esamību, bet sabiedrība atbild fonda ieguldītājiem un trešajām personām par zaudējumiem, kas radušies šādas darbības dēļ, izņemot šā panta otrajā, ceturtajā, piektajā un sestajā daļā noteiktos gadījumus.

(2) Ir pieļaujama šajā likumā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana sešu mēnešu laikā pēc atvērtā fonda reģistrācijas vai 12 mēnešu laikā pēc slēgtā fonda reģistrācijas Komisijā.

(3) Šā panta otrā daļa nav attiecināma uz fondiem, kuru vērtība pārsniedz 500 000 latu.

(4) Ir pieļaujama šajā likumā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana, ja to izraisījusi no fonda mantā ietilpstošajiem pārvedamajiem vērtspapīriem vai naudas tirgus instrumentiem izrietošo parakstīšanās tiesību izmantošana vai citi apstākļi, kurus sabiedrība nevarēja paredzēt. Lai novērstu ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu, sabiedrībai nekavējoties jāveic pārdošanas operācijas atbilstoši riska samazināšanas principam un fonda ieguldītāju interesēm.

(5) Ieguldījuma izdarīšanas brīdī šā likuma 67.panta otrās daļas 2., 3. un 4.punktā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus pieļaujams pārsniegt, ja tobrīd nav iespējams noteikt vai aprēķināt visu to emitēto vērtspapīru daudzumu vai vērtību, kuros nostiprinātas parādsaistības, vai emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu apliecību daļu vērtību vai skaitu.

(6) Sabiedrības pienākums ir nekavējoties informēt Komisiju par ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem tās novēršanai.”

71.pants. Ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana

22. Izslēgt 70. un 71.pantu.

22. Izslēgt 70. un 71.pantu.

(1) Sabiedrība veic ieguldījumu fondu grāmatvedības uzskaiti un gada un pusgada pārskatu sagatavošanu saskaņā ar šo likumu, likumu "Par grāmatvedību", Latvijas grāmatvedības standartiem un Komisijas noteikumiem.

(2) Šīs nodaļas noteikumi piemērojami, sabiedrībai veicot tās pārvaldāmā fonda grāmatvedības uzskaiti un gada un pusgada pārskatu sagatavošanu.

(3) Gada un pusgada pārskatiem jāsniedz patiess un skaidrs priekšstats par fonda aktīviem, pasīviem, finansiālo stāvokli, ieņēmumiem un izdevumiem un neto aktīvu kustību pārskata periodā.

23. Izteikt 72.pantu šādā redakcijā:

“72.pants. Vispārīgie noteikumi

(1) Sabiedrība kārto fonda grāmatvedību un sagatavo fonda gada un pusgada pārskatus saskaņā ar šo likumu, likumu “Par grāmatvedību” un Komisijas noteikumiem.

(2) Komisijai ir tiesības, ja tas nepieciešams uzraudzībai, pieprasīt fonda pārskatu arī par citu periodu, nosakot šāda pārskata sagatavošanas kārtību.”

7

Izteikt 72.panta nosaukumu šādā redakcijā (nosaukums dublējas ar I nodaļas nosaukumu):

“72.pants. Vispārīgie noteikumi par fonda pārskatiem”.

Atbalstīt

23. Izteikt 72.pantu šādā redakcijā:

“72.pants. Vispārīgie noteikumi par fonda pārskatiem

(1) Sabiedrība kārto fonda grāmatvedību un sagatavo fonda gada un pusgada pārskatus saskaņā ar šo likumu, likumu “Par grāmatvedību” un Komisijas noteikumiem.

(2) Komisijai ir tiesības, ja tas nepieciešams uzraudzībai, pieprasīt fonda pārskatu arī par citu periodu, nosakot šāda pārskata sagatavošanas kārtību.”

(1) Fonda grāmatvedības uzskaiti veic sabiedrība vai tās pilnvarota persona.

(2) Katra fonda grāmatvedības uzskaite veicama atsevišķi.

(3) Fonda pārskata periods parasti ir viens gads, un tam jāsakrīt ar sabiedrības pārskata gadu.

(4) Sabiedrība sagatavo fonda gada un pusgada pārskatus, kuru saturu, tajos iekļaujamās informācijas apjomu un publicēšanas termiņus nosaka šis likums un Komisijas noteikumi.

(5) Fonda gada un pusgada pārskatus apstiprina sabiedrības valde.

(6) Fonda gada un pusgada pārskatiem jābūt publiski pieejamiem visām fonda darbībā ieinteresētajām personām.

(7) Fonda ieguldītājiem ir tiesības pieprasīt un bez maksas saņemt fonda gada un pusgada pārskatu.

24. Papildināt 73.pantu ar astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

“(8) Sabiedrība ne vēlāk kā mēnesi pēc fonda gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām Komisijas noteiktajā kārtībā publicē fonda gada pārskatu, kā arī nodrošina, lai visām fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja ar to iepazīties. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda gada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā paredzētajā kārtībā.

(9) Sabiedrība ne vēlāk kā divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām nodrošina, lai visām fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja iepazīties ar fonda pusgada pārskatu. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda pusgada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā paredzētajā kārtībā.”

24. Papildināt 73.pantu ar astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

“(8) Sabiedrība ne vēlāk kā mēnesi pēc fonda gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām Komisijas noteiktajā kārtībā publicē fonda gada pārskatu, kā arī nodrošina, lai visām fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja ar to iepazīties. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda gada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā paredzētajā kārtībā.

(9) Sabiedrība ne vēlāk kā divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām nodrošina, lai visām fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja iepazīties ar fonda pusgada pārskatu. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda pusgada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā paredzētajā kārtībā.”

(1) Fonda gada pārskatu revīziju veic auditors, ko ieceļ un apstiprina sabiedrības valde.

(2) Komisija apstiprina to auditoru sarakstu, kuriem atļauts veikt fondu pārskatu revīziju.

(3) Par auditoru šā likuma izpratnē var būt Latvijā licencēts zvērināts revidents vai cita persona, kurai Komisija piešķīrusi tiesības veikt fondu finansu pārskatu revīziju.

(4) Fonda gada pārskatu revīziju auditors veic saskaņā ar starptautiskajiem revīzijas standartiem un savā atzinumā norāda, vai:

1) sabiedrības sagatavotie fonda gada pārskati sniedz patiesu un skaidru priekšstatu par fonda finansiālo stāvokli, ieņēmumiem un izdevumiem, neto aktīvu kustību pārskata periodā;

2) fonda gada pārskati ir sagatavoti saskaņā ar Latvijas grāmatvedības standartiem un Komisijas noteikumiem par fondu finansu pārskatu sagatavošanu;

3) gada pārskatos iekļautā informācija atbilst fonda prospekta noteikumiem.

(1) Fonda gada pārskatā iekļaujama šāda informācija:

1) fonda neto aktīvi uz vienu fonda daļu un to salīdzinājums ar iepriekšējo periodu;

2) sabiedrības ziņojums par fonda darbību;

3) turētājbankas ziņojums;

4) auditora, sabiedrības un turētājbankas pienākumu un atbildības uzskaitījums;

5) fondā izdarīto ieguldījumu atdeves aprēķins par pārskata periodu;

6) fonda neto aktīvu kustība pārskata periodā;

7) fonda investīciju portfeļa stāvoklis pārskata perioda beigās;

8) fonda bilance pārskata perioda beigās;

9) būtisku fonda aktīvu izmaiņu apkopojums par pārskata periodu;

10) piezīmes pie gada pārskatiem;

11) fonda būtiskāko grāmatvedības metožu uzskaitījums;

12) fonda ieguldītājiem izmaksājamo ieņēmumu pārskats.

(2) Salīdzinošie rādītāji ir jāsniedz attiecībā uz visu informāciju, kas iekļauta fonda ienākumu un izdevumu aprēķinā par pārskata periodu, fonda neto aktīvu kustības pārskatā par pārskata periodu, pārskatā par fonda investīciju portfeļa stāvokli pārskata perioda beigās attiecībā uz sektoru procentuālo sadalījumu un fonda bilancē pārskata perioda beigās.

(3) Fonda gada pārskatam pievienojams auditora atzinums.

(4) Fonda gada un pusgada pārskatos iekļaujamās informācijas formu un apjomu nosaka Komisija.

(5) Fonda pusgada pārskati, kuri var būt nerevidēti, sagatavojami atbilstoši tām pašām grāmatvedības uzskaites metodēm un formātiem, kas tiek izmantoti fonda gada pārskatos. Pusgada pārskatu saturu nosaka Komisija.

(6) Sabiedrība iesniedz tās pārvaldāmā fonda gada pārskatu kopā ar auditora atzinumu Komisijai ne vēlāk kā mēnesi pēc gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām.

(7) Sabiedrības valdes apstiprinātais fonda pusgada pārskats iesniedzams Komisijai ne vēlāk kā divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām.

25. Izteikt 74. un 75.pantu šādā redakcijā:

“74.pants. Fonda gada pārskata pārbaude

(1) Fonda gada pārskatu pārbauda persona, kas saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt revīzijas pakalpojumus (turpmāk — fonda auditors).

(2) Fonda auditoru apstiprina ar sabiedrības statūtiem pilnvarota pārvaldes institūcija.

(3) Fonda auditora uzdevums ir pārbaudīt, vai sabiedrības sagatavotais fonda gada pārskats atbilst normatīvajiem aktiem un fonda prospektam, vai gada pārskatā iekļautie finansu pārskati sniedz patiesu un skaidru priekšstatu par fonda finansiālo stāvokli un darbības rezultātiem un vai sabiedrības un turētājbankas ziņojums atbilst normatīvo aktu prasībām un Komisijas noteikumiem.

(1) Fonda gada pārskats kā vienots kopums sastāv no aktīvu un saistību pārskata, ieņēmumu un izdevumu pārskata, neto aktīvu kustības pārskata, ieguldījumu portfeļa pārskata, pielikuma un sabiedrības un turētājbankas ziņojuma.

(2) Fonda gada pārskatam pievieno fonda auditora ziņojumu.

(3) Fonda pusgada pārskata sastāvu nosaka Komisija. Fonda pusgada pārskati nav pakļauti obligātai fonda auditora pārbaudei.

(4) Sabiedrība iesniedz tās pārvaldē esoša fonda gada pārskatu un fonda auditora ziņojumu Komisijai 10 darbdienu laikā pēc gada pārskata apstiprināšanas, bet ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata perioda beigām.

(5) Sabiedrība iesniedz tās pārvaldē esoša fonda pusgada pārskatu Komisijai 30 dienu laikā pēc pārskata perioda beigām.”

25. Izteikt 74. un 75.pantu šādā redakcijā:

“74.pants. Fonda gada pārskata pārbaude

(1) Fonda gada pārskatu pārbauda persona, kas saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt revīzijas pakalpojumus (turpmāk — fonda auditors).

(2) Fonda auditoru apstiprina ar sabiedrības statūtiem pilnvarota pārvaldes institūcija.

(3) Fonda auditora uzdevums ir pārbaudīt, vai sabiedrības sagatavotais fonda gada pārskats atbilst normatīvajiem aktiem un fonda prospektam, vai gada pārskatā iekļautie finansu pārskati sniedz patiesu un skaidru priekšstatu par fonda finansiālo stāvokli un darbības rezultātiem un vai sabiedrības un turētājbankas ziņojums atbilst normatīvo aktu prasībām un Komisijas noteikumiem.

(1) Fonda gada pārskats kā vienots kopums sastāv no aktīvu un saistību pārskata, ieņēmumu un izdevumu pārskata, neto aktīvu kustības pārskata, ieguldījumu portfeļa pārskata, pielikuma un sabiedrības un turētājbankas ziņojuma.

(2) Fonda gada pārskatam pievieno fonda auditora ziņojumu.

(3) Fonda pusgada pārskata sastāvu nosaka Komisija. Fonda pusgada pārskati nav pakļauti obligātai fonda auditora pārbaudei.

(4) Sabiedrība iesniedz tās pārvaldē esoša fonda gada pārskatu un fonda auditora ziņojumu Komisijai 10 darbdienu laikā pēc gada pārskata apstiprināšanas, bet ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata perioda beigām.

(5) Sabiedrība iesniedz tās pārvaldē esoša fonda pusgada pārskatu Komisijai 30 dienu laikā pēc pārskata perioda beigām.”

Komisijai saskaņā ar likumu ir tiesības:

1) rakstveidā pieprasīt un saņemt no sabiedrības, turētājbankas, Latvijas Bankas, Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra, sabiedrības amatpersonām, bet sabiedrības bankrota gadījumā arī no likvidatoriem vai administratoriem informāciju par sabiedrības un fonda darbību;

2) rakstveidā pieprasīt, lai šā panta 1.punktā minētās personas uzrāda to rīcībā esošos dokumentus par sabiedrību un fondu.

26. Aizstāt 79.pantā vārdus “Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra” ar vārdiem “komercreģistra iestādes”.

26. Aizstāt 79.pantā vārdus “Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra” ar vārdiem “komercreģistra iestādes”.

Komisijai ir tiesības:

1) pieprasīt, lai tiek sasaukta slēgtā fonda ieguldītāju pilnsapulce, sabiedrības valdes, padomes sēde vai akcionāru pilnsapulce, iepriekš norādot darba kārtību;

2) nosūtīt savu pārstāvi, kuram ir tiesības izteikt savu viedokli un iesniegt priekšlikumus, uz slēgtā fonda ieguldītāju pilnsapulci, sabiedrības valdes vai padomes sēdi vai akcionāru pilnsapulci, kas sasaukta saskaņā ar šā panta 1.punktu.

27. Aizstāt 80.pantā vārdus “akcionāru pilnsapulce” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “akcionāru sapulce” (attiecīgā locījumā).

27. Aizstāt 80.pantā vārdus “akcionāru pilnsapulce” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “akcionāru sapulce” (attiecīgā locījumā).

Komisija izsniedz sabiedrībai licenci, ja vienlaikus tiek ievēroti šādi nosacījumi:

1) pieteikums un tam pievienotie dokumenti atbilst likuma prasībām un Komisijas izdotajiem licencēšanas noteikumiem;

2) sabiedrība atbilst prasībām, kuras likums izvirza ieguldījumu sabiedrībām;

3) sabiedrības padomes locekļi, amatpersonas un akcionāri atbilst likuma prasībām;

4) sabiedrībai izsniegtā licence nav tikusi anulēta.

28. Izslēgt 83.panta 4.punktu.

28. Izslēgt 83.panta 4.punktu.

(1) Sabiedrības dibinātāji vai nodibinātas sabiedrības izpildinstitūcija iesniedz Komisijai pieteikumu licences saņemšanai. Pieteikumam pievienojami šādi dokumenti:

2) izziņa no Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra un sabiedrības pēdējais gada pārskats - gadījumos, kad jau esoša sabiedrība tiek pārveidota par ieguldījumu sabiedrību, un izziņa no nodokļu administrācijas par to, ka sabiedrībai nav nodokļu parādu;

29. Aizstāt 84.panta pirmās daļas 2.punktā vārdus “Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra” ar vārdiem “komercreģistra iestādes”.

29. Aizstāt 84.panta pirmās daļas 2.punktā vārdus “Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra” ar vārdiem “komercreģistra iestādes”.

Licence izbeidzas, ja sabiedrība:

1) sešu mēnešu laikā no licences izsniegšanas dienas nav uzsākusi licencē atļautās darbības;

2) izbeidz darbību;

3) tiek pievienota citai ieguldījumu sabiedrībai.

30. Izslēgt 86.pantu.

30. Izslēgt 86.pantu.

(1) Komisija ar motivētu lēmumu var anulēt sabiedrībai izsniegto licenci, ja:

1) sabiedrība ir sniegusi Komisijai vai publiski izplatījusi nepatiesas ziņas;

2) sabiedrība nav iesniegusi grozījumus Komisijai iesniegtajos dokumentos;

3) sabiedrība, tās akcionāri, padomes locekļi un amatpersonas neatbilst likuma prasībām;

4) sabiedrība sistemātiski pārkāpj fonda prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumus;

5) sabiedrības darbība izbeigta pēc tiesas nolēmuma;

6) sabiedrība pasludināta par maksātnespējīgu;

7) sabiedrības darbība ir pretrunā ar fonda ieguldītāju interesēm.

31. 87.pantā:

papildināt pirmo daļu ar 8., 9. un 10.punktu šādā redakcijā:

papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Ja sabiedrībai anulēta licence (izņemot šā panta pirmās daļas 8., 9. un 10.punktā minētos gadījumus), tā nevar saņemt jaunu licenci.”

31. 87.pantā:

papildināt pirmo daļu ar 8., 9. un 10.punktu šādā redakcijā:

papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Ja sabiedrībai anulēta licence (izņemot šā panta pirmās daļas 8., 9. un 10.punktā minētos gadījumus), tā nevar saņemt jaunu licenci.”

(1) Komisijai ir tiesības uzlikt sabiedrībai un turētājbankai soda naudu apjomā līdz 400 minimālajām mēnešalgām par šādiem pārkāpumiem:

1) par ieguldījumu sabiedrības vai ieguldījumu fonda nosaukuma pretlikumīgu lietošanu;

32. Papildināt 88.panta pirmās daļas 1.punktu pēc vārda “sabiedrības” ar vārdu “firmas”.

32. Papildināt 88.panta pirmās daļas 1.punktu pēc vārda “sabiedrības” ar vārdu “firmas”.

33. Pārejas noteikumos:

izslēgt 5.punktā vārdus “bet nav bankas”;

papildināt pārejas noteikumus ar 16.punktu šādā redakcijā:

“16. Līdz 2004.gada 1.janvārim darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem uz fonda rēķina drīkst veikt vienīgi tādēļ, lai nodrošinātos pret risku, kas rodas fonda aktīvu vērtības svārstību dēļ.”

33. Pārejas noteikumos:

izslēgt 5.punktā vārdus “bet nav bankas”;

papildināt pārejas noteikumus ar 16.punktu šādā redakcijā:

“16. Līdz 2004.gada 1.janvārim darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem uz fonda rēķina drīkst veikt vienīgi tādēļ, lai nodrošinātos pret risku, kas rodas fonda aktīvu vērtības svārstību dēļ.”

34. Papildināt likumu ar IX nodaļu šādā redakcijā:

“IX nodaļa. Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

Likumā iekļautas normas, kas izriet no direktīvas 85/611/EEC un grozījumiem, kas izdarīti saskaņā ar direktīvām 88/220/EEC, 95/26/EC, 2000/64/EC un 2001/108/EC.”

8

Izteikt likumprojekta 34.panta ievaddaļu šādā redakcijā:

“34. Papildināt likumu ar atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām šādā redakcijā:”

Atbalstīt

34. Papildināt likumu ar atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām šādā redakcijā:

“Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

Likumā iekļautas normas, kas izriet no direktīvas 85/611/EEC un grozījumiem, kas izdarīti saskaņā ar direktīvām 88/220/EEC, 95/26/EC, 2000/64/EC un 2001/108/EC.”