Spēkā esošā redakcija

1.lasījumā nobalsotā redakcija

Iesniegtie priekšlikumi

Komisijas attieksme

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt likumā "Par vērtspapīriem" (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1995, 20.nr.; 1997, 14., 23.nr.; 1998, 22.nr.; 2000, 6., 13.nr.; 2001, 12.nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt likumā "Par vērtspapīriem" (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1995, 20.nr.; 1997, 14., 23.nr.; 1998, 22.nr.; 2000, 6., 13.nr.; 2001, 12.nr.) šādus grozījumus:

1. Aizstāt visā likuma tekstā vārdu "pilnsapulce" ar vārdu "sapulce" (attiecīgā locījumā).

Likumprojekta 1.pantā:

aizstāt vārdus “likuma tekstā” ar vārdu “likumā”.

Atbalstīt

1. Aizstāt visā likumā vārdu "pilnsapulce" ar vārdu "sapulce" (attiecīgā locījumā).

1.pants. Likumā ir lietoti šādi termini:

11) fondu birža - bezpeļņas akciju sabiedrība, kas organizē atklātu un regulāru vērtspapīru publiskās apgrozības darījumu slēgšanu;

2. 1.pantā:

izslēgt 11.punktā vārdu "bezpeļņas";

2. 1.pantā:

izslēgt 11.punktā vārdu "bezpeļņas";

15) publiskā emisija - tikai valsts, pašvaldību, Latvijas Bankas vai publiskās akciju sabiedrības atvietojamu vērtspapīru izlaide publiskam piedāvājumam un apgrozībai;

16) slēgtā emisija - tādu akciju sabiedrības vērtspapīru izlaide, kurus nevar piedāvāt publiskai apgrozībai, vai publiskās akciju sabiedrības vērtspapīru izlaide, kas nav pakļauta šā likuma 2.pantā noteiktajai kārtībai;

izslēgt 15., 16. un 24.punktu;

izslēgt 15., 16. un 24.punktu;

17) ieguldītājs - šā likuma izpratnē: persona, kas savā vārdā un uz sava rēķina iegūst vērtspapīros nostiprinātās tiesības;

18) brokers - licencēta fiziskā persona, kas vērtspapīru tirgū veic starpniecības darījumus ar vērtspapīriem;

19) brokeru sabiedrība - akciju sabiedrība, kas vērtspapīru tirgū veic starpniekdarbību;

izteikt 17., 18. un 19.punktu šādā redakcijā:

"17) ieguldītājs – šā likuma izpratnē – persona, kas savā vārdā iegūst vai ir ieguvusi vērtspapīrus;

18) brokers - fiziskā persona, kas ieguvusi Finansu un kapitāla tirgus komisijas izsniegtu profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū un veic starpniecības darījumus ar vērtspapīriem;

19) brokeru sabiedrība - Latvijas Republikā vai ārvalstīs reģistrēta kapitālsabiedrība, izņemot kredītiestādes, kura sistemātiski un profesionāli veic starpniekdarbību;";

izteikt 17., 18. un 19.punktu šādā redakcijā:

"17) ieguldītājs – šā likuma izpratnē – persona, kas savā vārdā iegūst vai ir ieguvusi vērtspapīrus;

18) brokers - fiziskā persona, kas ieguvusi Finansu un kapitāla tirgus komisijas izsniegtu profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū un veic starpniecības darījumus ar vērtspapīriem;

19) brokeru sabiedrība - Latvijas Republikā vai ārvalstīs reģistrēta kapitālsabiedrība, izņemot kredītiestādes, kura sistemātiski un profesionāli veic starpniekdarbību;";

21) ieguldījumu konsultants - licencēta Finansu un kapitāla tirgus komisijā reģistrēta fiziskā persona, kas par maksu sniedz konsultācijas un pakalpojumus ar naudas ieguldīšanu un darbību vērtspapīru tirgū saistītajos jautājumos;

izteikt 21.punktu šādā redakcijā:

"21) ieguldījumu konsultants - fiziskā persona, kas ieguvusi profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū, reģistrēta Finansu un kapitāla tirgus komisijā un par maksu sniedz konsultācijas un pakalpojumus ar naudas ieguldīšanu un darbību vērtspapīru tirgū saistītajos jautājumos;";

izteikt 21.punktu šādā redakcijā:

"21) ieguldījumu konsultants - fiziskā persona, kas ieguvusi profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū, reģistrēta Finansu un kapitāla tirgus komisijā un par maksu sniedz konsultācijas un pakalpojumus ar naudas ieguldīšanu un darbību vērtspapīru tirgū saistītajos jautājumos;";

23) sākotnējā izvietošana - emitenta vai tā pilnvarotas personas izteikts pirmais publiskais piedāvājums iegūt vērtspapīros nostiprinātās tiesības un šo tiesību pirmreizējā iegūšana;

aizstāt 23.punktā vārdus "vērtspapīros nostiprinātās tiesības un šo tiesību" ar vārdiem "vērtspapīrus un to";

aizstāt 23.punktā vārdus "vērtspapīros nostiprinātās tiesības un šo tiesību" ar vārdiem "vērtspapīrus un to";

27) vērtspapīru tirgus dalībnieki - emitenti, ieguldītāji, brokeru sabiedrības, brokeri, bankas un ārvalstu bankas nodaļas (filiāles), ieguldījumu sabiedrības, ieguldījumu konsultanti, fondu biržas, Latvijas Centrālais depozitārijs, personas, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, un citas personas, kuras veic šā likuma regulētās darbības;

izteikt 27.punktu šādā redakcijā:

"27) vērtspapīru tirgus dalībnieki – bankas un ārvalstu banku nodaļas vai filiāles (turpmāk – bankas), emitenti, ieguldītāji, brokeru sabiedrības, vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti, ieguldījumu sabiedrības, fondu biržas, Latvijas Centrālais depozitārijs, personas, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, un citas personas, kuras veic šā likuma regulētās darbības;";

izteikt 27.punktu šādā redakcijā:

"27) vērtspapīru tirgus dalībnieki – bankas un ārvalstu banku nodaļas vai filiāles (turpmāk – bankas), emitenti, ieguldītāji, brokeru sabiedrības, vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti, ieguldījumu sabiedrības, fondu biržas, Latvijas Centrālais depozitārijs, personas, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, un citas personas, kuras veic šā likuma regulētās darbības;";

29) Latvijas Centrālais depozitārijs - bezpeļņas akciju sabiedrība, kas iegrāmato, uzskaita un glabā visus Latvijas Republikā publiskajā apgrozībā izlaistos un esošos vērtspapīrus, kā arī nodrošina norēķinus fondu biržas tirgus darījumiem ar vērtspapīriem;

izteikt 29.punktu šādā redakcijā:

"29) Latvijas Centrālais depozitārijs - akciju sabiedrība, kas iegrāmato, uzskaita un glabā Latvijas Republikā publiskajā apgrozībā izlaistos un esošos vērtspapīrus, kā arī nodrošina vērtspapīru un naudas norēķinus vērtspapīru darījumos fondu biržā un vērtspapīru norēķinus starp kontu turētājiem;";

izteikt 29.punktu šādā redakcijā:

"29) Latvijas Centrālais depozitārijs - akciju sabiedrība, kas iegrāmato, uzskaita un glabā Latvijas Republikā publiskajā apgrozībā izlaistos un esošos vērtspapīrus, kā arī nodrošina vērtspapīru un naudas norēķinus vērtspapīru darījumos fondu biržā un vērtspapīru norēķinus starp kontu turētājiem;";

34) vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti - brokeri, ieguldījumu konsultanti un citas licencētas fiziskās personas, kas veic darbību vērtspapīru tirgū.

izteikt 34.punktu šādā redakcijā:

"34) vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti - brokeri, ieguldījumu konsultanti un citas fiziskās personas, kas ieguvušas Finansu un kapitāla tirgus komisijas izsniegtu profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū un veic šo darbību;";

izteikt 34.punktu šādā redakcijā:

"34) vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti - brokeri, ieguldījumu konsultanti un citas fiziskās personas, kas ieguvušas Finansu un kapitāla tirgus komisijas izsniegtu profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū un veic šo darbību;";

36) vērtspapīru publiskais piedāvājums (turpmāk - publiskais piedāvājums) - vērtspapīros nostiprināto tiesību iegūšanas vai atdošanas piedāvājums, kā arī jebkādas informācijas sniegšana par iespējām iegūt vai atdot vērtspapīros nostiprinātās tiesības, izmantojot masu informācijas, sakaru vai saziņas līdzekļus, ja publiskais piedāvājums izteikts vienlaicīgi vismaz 50 personām vai adresēts nenoteiktam personu skaitam;

aizstāt 36.punktā vārdus "vērtspapīros nostiprināto tiesību iegūšanas vai atdošanas piedāvājums" ar vārdiem "piedāvājums iegūt vērtspapīrus" un vārdus "vai atdot vērtspapīros nostiprinātās tiesības" ar vārdiem "vērtspapīrus".

Izteikt likumprojekta 2.panta 36.punktu šādā redakcijā:

“36) vērtspapīru publiskais piedāvājums (tālāk tekstā – publiskais piedāvājums) – vērtspapīru īpašnieka vai tā pilnvarotas personas izteikts piedāvājums iegūt vērtspapīrus, kā arī jebkādas informācijas sniegšana par iespējām tos iegūt, izmantojot masu informācijas, sakaru vai saziņas līdzekļus, ja publiskais piedāvājums izteikts vienlaicīgi vismaz 50 personām vai adresēts nenoteiktam personu skaitam”.

Atbalstīt

izteikt 36.punktu šādā redakcijā:

“36) vērtspapīru publiskais piedāvājums (tālāk tekstā – publiskais piedāvājums) – vērtspapīru īpašnieka vai tā pilnvarotas personas izteikts piedāvājums iegūt vērtspapīrus, kā arī jebkādas informācijas sniegšana par iespējām tos iegūt, izmantojot masu informācijas, sakaru vai saziņas līdzekļus, ja publiskais piedāvājums izteikts vienlaicīgi vismaz 50 personām vai adresēts nenoteiktam personu skaitam”.

2.pants. Vērtspapīru publiskā apgrozība (turpmāk - publiskā apgrozība) ir sērijveidā izlaistajos vērtspapīros nostiprināto tiesību iegūšana vai atdošana publiska piedāvājuma rezultātā, kā arī to publiskais piedāvājums.

3. Izteikt 2.pantu šādā redakcijā:

"2.pants. Vērtspapīru publiskā apgrozība (turpmāk – publiskā apgrozība) ir sērijveidā izlaisto vērtspapīru iegūšana vai atdošana publiska piedāvājuma rezultātā."

3. Izteikt 2.pantu šādā redakcijā:

"2.pants. Vērtspapīru publiskā apgrozība (turpmāk – publiskā apgrozība) ir sērijveidā izlaisto vērtspapīru iegūšana vai atdošana publiska piedāvājuma rezultātā."

3.pants. Šis likums attiecībā uz publisko apgrozību tiek piemērots šādām vērtspapīru šķirām:

1) akcijām un citiem vērtspapīriem, kas apliecina līdzdalību statūtsabiedrībā, tiesības uz dividendi vai ienākumu, ja šie vērtspapīri var būt par publiskās apgrozības objektiem;

2) obligācijām un citiem atbilstošiem prasījuma vērtspapīriem, ko izlaiž sērijā un piedāvā publiski atsevišķi vai kopā ar citām saistībām vai tiesībām uz ienākumu;

3) vērtspapīriem, ko izlaiž, ievērojot šā panta 1. un 2.punktā minēto nosacījumu kombinācijas principu;

4) ieguldījumu sabiedrību ieguldījumu apliecībām, kā arī citiem vērtspapīriem, kas apliecina līdzdalību ieguldījumu fondos vai tiem pielīdzināmos kopējo ieguldījumu formējumos;

5) jebkuram līgumam, saskaņā ar kuru persona iegulda naudu uzņēmumā vai sabiedrībā, gaidot ienākumu atbilstoši šim līgumam, ja šāda līguma noslēgšana tiek piedāvāta publiski šā likuma 2.pantā minētajā kārtībā;

6) citiem, arī atvasinātajiem vērtspapīriem, kas tiek laisti publiskajā apgrozībā šā likuma 2.pantā noteiktajā kārtībā.

4. Papildināt 3.panta ievaddaļu aiz vārdiem "attiecībā uz" ar vārdiem "publisko piedāvājumu un".

4. Papildināt 3.panta ievaddaļu aiz vārdiem "attiecībā uz" ar vārdiem "publisko piedāvājumu un".

4.pants.

(1) Šis likums regulē:

1) kārtību, kādā publiskās akciju sabiedrības laiž publiskajā apgrozībā iepriekš izlaistos vērtspapīrus, kuri nav bijuši publiski piedāvāti;

3) kārtību, kādā tiek publiski piedāvāti esošo publisko akciju sabiedrību vērtspapīri;

4) jebkura veida naudas ieguldījumu piesaistīšanas publisku izsludināšanu un piesaistīšanu, ja tā notiek šā likuma 2.pantā minētajā kārtībā;

5) kārtību, kādā tiek izlaisti pašvaldību vērtspapīri;

6) kārtību, kādā tiek izlaisti valsts vērtspapīri.

7) kārtību, kādā publiskajā apgrozībā tiek laisti vērtspapīri, kuru izlaišana nav noteikta ar citiem likumdošanas aktiem.

5. 4.pantā:

izslēgt pirmās daļas 1.punktā vārdu "publiskās";

izteikt pirmās daļas 3.punktu šādā redakcijā:

"3) kārtību, kādā tiek veikta akciju sabiedrību vērtspapīru sākotnējā izvietošana;";

5. 4.pantā:

izslēgt pirmās daļas 1.punktā vārdu "publiskās";

izteikt pirmās daļas 3.punktu šādā redakcijā:

"3) kārtību, kādā tiek veikta akciju sabiedrību vērtspapīru sākotnējā izvietošana;";

(2) Šis likums neregulē:

1) akciju sabiedrību vērtspapīru izlaišanas, reģistrācijas un apgrozības kārtību, kā arī vērtspapīru apgrozību, kas ir atšķirīga no šā likuma 2.pantā minētās kārtības;

2) vērtspapīru publisko piedāvājumu, ko veic institūcija, kura saskaņā ar tās apstiprinātajiem valsts īpašuma privatizācijas vai atsavināšanas noteikumiem privatizē vai atsavina valstij piederošus vērtspapīrus, kā arī šādi piedāvātajos vērtspapīros nostiprināto tiesību pirmreizējo iegūšanu;

3) pašvaldību publisko piedāvājumu, ko veic saskaņā ar attiecīgās pašvaldības īpašuma objekta privatizācijas projektu, un šādi piedāvātajos vērtspapīros nostiprināto tiesību pirmreizējo iegūšanu;

4) tādu vērtspapīru izlaidi vai apgrozību, kuru vērtību nodrošina kredītiestādē ieķīlātais nekustamais īpašums, ja tie netiek izlaisti šā likuma 2.pantā paredzētajā kārtībā;

5) privatizācijas sertifikātu publisko apgrozību;

6) vekseļu izrakstīšanu un apgrozību. Vekselis nevar būt publiskās apgrozības vērtspapīrs un to nevar izrakstīt šī likuma 2.pantā noteiktajā kārtībā;

7) čeku izlaides un apgrozības kārtību.

8) publisko akciju sabiedrību piedāvājumu akcionāriem realizēt savas pirmpirkuma tiesības uz slēgtās emisijas akcijām;

9) vērtspapīru piedāvājumu, ar kuru emitents piedāvā vērtspapīrus saviem darbiniekiem vai bijušajiem darbiniekiem prēmēšanas vai kompensācijas nolūkā;

10) vērtspapīru piedāvājumu, ko veic sakarā ar bankrotējuša uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) īpašumā esošo vērtspapīru izpārdošanu;

11) vērtspapīru piedāvājumu, ko veic sakarā ar uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) apvienošanos.

aizstāt otrās daļas 2. un 3.punktā vārdus "piedāvātajos vērtspapīros nostiprināto tiesību pirmreizējo" ar vārdiem "piedāvāto vērtspapīru";

izteikt otrās daļas 8.punktu šādā redakcijā:

"8) akciju sabiedrību piedāvājumu akcionāriem realizēt savas pirmpirkuma tiesības;";

papildināt otro daļu ar 12.punktu šādā redakcijā:

"12) kārtību, kādā tiek publiski izvietoti valsts vērtspapīri, kuri turpmāk neatradīsies publiskā apgrozībā."

aizstāt otrās daļas 2. un 3.punktā vārdus "piedāvātajos vērtspapīros nostiprināto tiesību pirmreizējo" ar vārdiem "piedāvāto vērtspapīru";

izteikt otrās daļas 8.punktu šādā redakcijā:

"8) akciju sabiedrību piedāvājumu akcionāriem realizēt savas pirmpirkuma tiesības;";

papildināt otro daļu ar 12.punktu šādā redakcijā:

"12) kārtību, kādā tiek publiski izvietoti valsts vērtspapīri, kuri turpmāk neatradīsies publiskā apgrozībā."

5.pants.

(1) Vērtspapīru sākotnējo izvietošanu drīkst veikt emitents vai tā pilnvarota brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai cita persona, kurai ir licence darbībai vērtspapīru tirgū.

6. 5.pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdu "kredītiestāde" ar vārdu "banka" un vārdus "licence darbībai vērtspapīru tirgū" ar vārdiem "speciālā atļauja (licence) starpniekdarbības veikšanai";

6. 5.pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdu "kredītiestāde" ar vārdu "banka" un vārdus "licence darbībai vērtspapīru tirgū" ar vārdiem "speciālā atļauja (licence) starpniekdarbības veikšanai";

(2) Vērtspapīru otrreizējā publiskā apgrozība ir atļauta tikai ar brokeru sabiedrību vai to kredītiestāžu starpniecību, kurām ir licence darbībai vērtspapīru tirgū, izņemot šā likuma 65.panta devītajā daļā noteiktos gadījumus.

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Vērtspapīru publiskā apgrozība ir atļauta tikai ar to brokeru sabiedrību vai banku starpniecību, kurām ir speciālā atļauja (licence) starpniekdarbības veikšanai."

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Vērtspapīru publiskā apgrozība ir atļauta tikai ar to brokeru sabiedrību vai banku starpniecību, kurām ir speciālā atļauja (licence) starpniekdarbības veikšanai."

6.pants.

(2) Visi publiskajā emisijā un publiskajā apgrozībā laistie vērtspapīri tiek iegrāmatoti Latvijas Centrālajā depozitārijā, kur tiek atvērti kontu turētāju vērtspapīru konti.

7. 6.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Visi Latvijā publiskajā apgrozībā laistie vērtspapīri tiek iegrāmatoti Latvijas Centrālajā depozitārijā, kur tiek atvērti kontu turētāju vērtspapīru konti, izņemot vērtspapīrus, kuri ir publiskajā apgrozībā arī ārpus Latvijas un pirms vērtspapīru reģistrācijas Finansu un kapitāla tirgus komisijā ir iegrāmatoti citā valstī.";

7. 6.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Visi Latvijā publiskajā apgrozībā laistie vērtspapīri tiek iegrāmatoti Latvijas Centrālajā depozitārijā, kur tiek atvērti kontu turētāju vērtspapīru konti, izņemot vērtspapīrus, kuri ir publiskajā apgrozībā arī ārpus Latvijas un pirms vērtspapīru reģistrācijas Finansu un kapitāla tirgus komisijā ir iegrāmatoti citā valstī.";

(5) Par konta turētāju var būt:

1) emitents vai tā pilnvarota persona - Finansu un kapitāla tirgus komisijas licencēta brokeru sabiedrība vai banka - tikai savas emisijas vērtspapīriem un tikai sākotnējā publiskajā apgrozībā pēc tam, kad tie ir iegrāmatoti Latvijas Centrālajā depozitārijā;

2) bankas un citas kredītiestādes - tikai pēc to uzņemšanas par Latvijas Centrālā depozitārija dalībniekiem saskaņā ar Latvijas Centrālā depozitārija noteikumiem;

3) brokeru sabiedrības un ieguldījumu sabiedrības pēc to uzņemšanas par Latvijas Centrālā depozitārija dalībniekiem saskaņā ar Latvijas Centrālā depozitārija noteikumiem.

izslēgt piektās daļas 2.punktā vārdus "un citas kredītiestādes".

izslēgt piektās daļas 2.punktā vārdus "un citas kredītiestādes".

7.pants.

(3) Normatīvie akti var noteikt, ka atsevišķu emitentu vērtspapīriem ir obligāta slēgtā emisija.

8. Izslēgt 7.panta trešo daļu

8. Izslēgt 7.panta trešo daļu

9.pants.

(2) Komisijai ir tiesības:

1) likumdošanas aktu ietvaros noteikt kārtību, kādā tiek piedāvāti tie vērtspapīri, kuru apgrozību neregulē šis likums;

2) likumdošanas aktu ietvaros izdot noteikumus, lai regulētu to personu darbību, kuras piedāvā iegādāties vērtspapīrus kārtībā, kas atšķiras no šā likuma 2.pantā noteiktās kārtības, un tādējādi šī darbība nevar tikt uzskatīta par publisko apgrozību;

3) šā likuma 16.pantā, kā arī citos likumdošanas aktos noteiktajos ietvaros pieprasīt papildu ziņas no emitentiem un personām, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, kā arī iepazīties ar dokumentiem, kuros ir šādas ziņas, kas nepieciešamas, lai atļautu publisko emisiju vai vērtspapīru laišanu publiskajā apgrozībā vai arī atļautu turpināt veikt ar vērtspapīru publisko apgrozību saistītos darījumus;

9. Izslēgt 9.panta otrās daļas 3.punktā vārdus "publisko emisiju vai".

9. Izslēgt 9.panta otrās daļas 3.punktā vārdus "publisko emisiju vai".

12.pants.

(1) Vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā var notikt pēc Komisijas atļaujas saņemšanas kā:

1) slēgtās emisijas vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

2) publiskās akciju sabiedrības vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

3) publiskās akciju sabiedrības publiski parakstīto vērtspapīru laišana apgrozībā, ja tie nav bijuši reģistrēti Komisijā;

5) pašvaldības vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

6) ārvalstu emitenta vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

10. Izteikt 12.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Vērtspapīru publiskais piedāvājums un to laišana publiskajā apgrozībā var notikt pēc Komisijas atļaujas saņemšanas kā:

1) akciju sabiedrības vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

2) pašvaldības vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

3) cita emitenta, izņemot Latvijas valsti, vērtspapīru publiskais piedāvājums un to laišana publiskajā apgrozībā."

10. Izteikt 12.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Vērtspapīru publiskais piedāvājums un to laišana publiskajā apgrozībā var notikt pēc Komisijas atļaujas saņemšanas kā:

1) akciju sabiedrības vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

2) pašvaldības vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā;

3) cita emitenta, izņemot Latvijas valsti, vērtspapīru publiskais piedāvājums un to laišana publiskajā apgrozībā."

13.pants.

(1) Publiskās akciju sabiedrības emisijas prospektu apstiprina šīs sabiedrības akcionāru pilnsapulce vai pilnsapulces pilnvarota institūcija, bet citu emitentu emisijas prospektus - to pilnvarotas pārvaldes institūcijas.

11. Izslēgt 13.panta pirmajā daļā vārdu "publiskās".

11. Izslēgt 13.panta pirmajā daļā vārdu "publiskās".

17.pants.

(1) Ja emitents vēlas laist otrreizējā publiskajā apgrozībā Komisijā vēl nereģistrētus vērtspapīrus, tam jāiesniedz Komisijai emisijas prospekts.

(2) Ja emitents vēlas sākotnēji izvietot pirms tam slēgtajā emisijā izlaistos vērtspapīrus, tam jāiesniedz Komisijai emisijas prospekts.

(3) Ja ārvalstu emitents vai tā pilnvarota persona vēlas laist otrreizējā publiskajā apgrozībā vērtspapīrus, kas nav reģistrēti attiecīgās ārvalsts augstākajā vērtspapīru tirgus uzraudzības institūcijā, tam jāiesniedz Komisijai emisijas prospekts.

(4) Ja ārvalstu emitents vai tā pilnvarota persona vēlas laist otrreizējā publiskajā apgrozībā vērtspapīrus, kas ir reģistrēti attiecīgās ārvalsts augstākajā v ērtspapīru tirgus uzraudzības institūcijā, tam jāiesniedz Komisijai emisijas prospekts.

12. Izteikt 17.pantu šādā redakcijā:

"17.pants. Komisijai ir tiesības izdot noteikumus, kuros tā nosaka gadījumus, kad emitents pilnīgi vai daļēji atbrīvojams no pienākuma sagatavot un iesniegt (publicēt vai nodrošināt publiski pieejamu) emisijas prospektu."

Likumprojekta 12.pantā (likuma 17.pantā):

papildināt pēc vārda “iesniegt” ar vārdiem “kā arī”.

Atbalstīt

12. Izteikt 17.pantu šādā redakcijā:

"17.pants. Komisijai ir tiesības izdot noteikumus, kuros tā nosaka gadījumus, kad emitents pilnīgi vai daļēji atbrīvojams no pienākuma sagatavot un iesniegt, kā arī publicēt vai nodrošināt publiski pieejamu emisijas prospektu."

18.pants.

(1) Komisija izskata pieteikumu un emisijas prospektu un pieņem lēmumu par vērtspapīru reģistrāciju vai atteikumu 40 dienu laikā pēc dokumentu iesniegšanas.

13. Izteikt 18.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Komisija izskata pieteikumu un emisijas prospektu un 10 dienu laikā pēc visu noteikto dokumentu iesniegšanas pieņem lēmumu par vērtspapīru reģistrāciju vai atteikumu."

13. Izteikt 18.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Komisija izskata pieteikumu un emisijas prospektu un 10 dienu laikā pēc visu noteikto dokumentu iesniegšanas pieņem lēmumu par vērtspapīru reģistrāciju vai atteikumu."

20.pants.

(1) Atteikumu reģistrēt emisiju vai vērtspapīru laišanu otrreizējā publiskajā apgrozībā, norādot atteikuma pamatu, izsniedz rakstveidā emitentam vai personai, kas ir griezusies Komisijā ar vērtspapīru reģistrācijas iesniegumu.

14. Aizstāt 20.panta pirmajā daļā vārdus "emisiju vai vērtspapīru laišanu otrreizējā publiskajā apgrozībā" ar vārdu "vērtspapīrus".

14. Aizstāt 20.panta pirmajā daļā vārdus "emisiju vai vērtspapīru laišanu otrreizējā publiskajā apgrozībā" ar vārdu "vērtspapīrus".

22.pants.

(1) 30 dienu laikā pēc tam, kad pieņemts Komisijas lēmums par vērtspapīru reģistrāciju, emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, iegrāmato vērtspapīrus Latvijas Centrālajā depozitārijā.

15. Papildināt 22.panta pirmo daļu ar šāda satura tekstu:

"izņemot vērtspapīrus, kuri ir publiskajā apgrozībā arī ārpus Latvijas un pirms vērtspapīru reģistrācijas Komisijā ir iegrāmatoti citā valstī".

15. Papildināt 22.panta pirmo daļu ar šāda satura tekstu:

"izņemot vērtspapīrus, kuri ir publiskajā apgrozībā arī ārpus Latvijas un pirms vērtspapīru reģistrācijas Komisijā ir iegrāmatoti citā valstī".

23.pants.

(1) Ne vēlāk kā divas nedēļas pirms vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā un saskaņā ar šā likuma 18.panta otro daļu emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, publicē laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" un vismaz vēl vienā laikrakstā šādu informāciju:

1) emitenta un personas, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, nosaukums, reģistrācijas numurs un juridiskā adrese;

2) vērtspapīru šķira, veids, kategorija un kopējais skaits;

3) vērtspapīru nominālvērtība un pārdošanas cena;

4) datums, ar kuru vērtspapīri tiek laisti publiskajā apgrozībā;

5) vērtspapīru un emisijas prospekta izplatīšanas vietas un laiks.

16. Izteikt 23.panta pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

"(1) Ne vēlāk kā vienu darba dienu pirms vērtspapīru publiskā piedāvājuma vai vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā un saskaņā ar šā likuma 18.panta otro daļu emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, publicē laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" šādu informāciju:".

16. Izteikt 23.panta pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

"(1) Ne vēlāk kā vienu darba dienu pirms vērtspapīru publiskā piedāvājuma vai vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā un saskaņā ar šā likuma 18.panta otro daļu emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, publicē laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" šādu informāciju:".

27.pants.

(4) Emitents, kurš saskaņā ar likumiem vai citiem normatīvajiem aktiem sagatavo gada pārskatu, iesniedz Komisijai gada pārskatu, kā arī ceturkšņa pārskatus.

Izteikt likuma 27.panta ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Emitents, kurš saskaņā ar likumiem vai citiem normatīvajiem aktiem sagatavo gada pārskatu un kura vērtspapīri nav iekļauti fondu biržas sarakstā, iesniedz Komisijai gada pārskatu, kā arī pusgada pārskatu.”

Atbalstīt

17. 27.pantā:

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Emitents, kurš saskaņā ar likumiem vai citiem normatīvajiem aktiem sagatavo gada pārskatu un kura vērtspapīri nav iekļauti fondu biržas sarakstā, iesniedz Komisijai gada pārskatu, kā arī pusgada pārskatu.”

Papildināt likuma 27.pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

“(5) Emitents, kurš saskaņā ar likumiem vai citiem normatīvajiem aktiem sagatavo gada pārskatu un kura vērtspapīri ir iekļauti fondu biržas sarakstā, iesniedz fondu biržai gada pārskatu, kā arī pusgada pārskatu. Fondu birža ir tiesīga pieprasīt no emitenta arī ceturkšņa pārskatus.”

Atbalstīt

papildināt piekto daļu šādā redakcijā:

“(5) Emitents, kurš saskaņā ar likumiem vai citiem normatīvajiem aktiem sagatavo gada pārskatu un kura vērtspapīri ir iekļauti fondu biržas sarakstā, iesniedz fondu biržai gada pārskatu, kā arī pusgada pārskatu. Fondu birža ir tiesīga pieprasīt no emitenta arī ceturkšņa pārskatus.”

17. Izteikt IV nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"IV nodaļa. Vērtspapīru publiskā apgrozība".

18. Izteikt IV nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"IV nodaļa. Vērtspapīru publiskā apgrozība".

29.pants.

(1) Vērtspapīru otrreizējā publiskā apgrozība tiek organizēta fondu biržā. Otrreizējo publisko apgrozību ārpus fondu biržas drīkst organizēt tikai saskaņā ar šā likuma 41.pantā minētajiem nosacījumiem, kā arī ievērojot šā panta trešās daļas 2., 3. un 4. punktā noteiktās prasības.

(4) Visiem vērtspapīriem otrreizējā publiskajā apgrozībā ir jābūt iegrāmatotiem brokeru sabiedrības vai bankas vērtspapīru kontā, kā arī Latvijas Centrālajā depozitārijā.

18. 29.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus "otrreizējo" un "otrreizējā";

izslēgt ceturto daļu.

Izteikt likumprojekta 18.pantu šādā redakcijā:

“29.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus "otrreizējā" un "otrreizējo";

izslēgt ceturto daļu.”.

Atbalstīt

19. 29.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus "otrreizējā" un "otrreizējo";

izslēgt ceturto daļu.

31.pants.

(1) Fondu biržas akcijas savā īpašumā var iegūt valsts, pašvaldības, brokeru sabiedrības, bankas un citas juridiskās personas saskaņā ar fondu biržas statūtiem un noteikumiem.

19. 31.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdu "juridiskās";

20. 31.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdu "juridiskās";

(2) Fondu birža var izlaist tikai slēgtās emisijas vārda akcijas.

izslēgt otro daļu.

izslēgt otro daļu.

32.pants.

(2) Fondu birža drīkst organizēt tādu vērtspapīru otrreizējo publisko apgrozību, ko regulē citi normatīvie akti.

20. Izteikt 32.panta otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Fondu birža drīkst organizēt arī tādu vērtspapīru publisko apgrozību, ko regulē citi normatīvie akti."

21. Izteikt 32.panta otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Fondu birža drīkst organizēt arī tādu vērtspapīru publisko apgrozību, ko regulē citi normatīvie akti."

39.pants.

(2) Ārvalstu emitentu vērtspapīrus var iekļaut vērtspapīru sarakstos saskaņā ar fondu biržas prasībām, ja tiek izpildītas šā likuma 17.pantā noteiktās prasības un ja tie ir reģistrēti Komisijā.

21. Izslēgt 39.panta otrajā daļā vārdus "ja tiek izpildītas šā likuma 17.pantā noteiktās prasības un".

22. Izslēgt 39.panta otrajā daļā vārdus "ja tiek izpildītas šā likuma 17.pantā noteiktās prasības un".

41.pants.

(1) Persona, kura veic starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ārpusbiržas tirgū, nodrošina:

1) darījumu slēgšanas drošumu;

2) vienotas informācijas izplatīšanu, kas ļautu pareizi noteikt izsolē iekļauto vērtspapīru vērtību;

3) ar veiktajiem vērtspapīru darījumiem saistīto norēķinu organizēšanu.

22. 41.pantā:

izslēgt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "vērtspapīru publiskajā apgrozībā";

23. 41.pantā:

izslēgt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "vērtspapīru publiskajā apgrozībā";

(3) Attiecībā uz vērtspapīriem, kas nav iekļauti fondu biržas vērtspapīru sarakstos, Komisija ir tiesīga izdot noteikumus, kas regulē to otrreizējas publiskās apgrozības kārtību.

izslēgt trešajā daļā vārdu "otrreizējas".

izslēgt trešajā daļā vārdu "otrreizējas".

42.pants. Latvijas Centrālais depozitārijs (turpmāk - Centrālais depozitārijs) ir bezpeļņas akciju sabiedrība, kas tiek dibināta un darbojas saskaņā ar šo likumu, statūtiem, Centrālā depozitārija noteikumiem un citiem normatīvajiem aktiem.

23. Izslēgt 42.pantā vārdu "bezpeļņas".

24. Izslēgt 42.pantā vārdu "bezpeļņas".

43.pants.

(1) Par Centrālā depozitārija akcionāriem ir tiesības kļūt valstij, Latvijas Bankai, fondu biržām, Privatizācijas aģentūrai, bankām un brokeru sabiedrībām, kā arī ieguldījumu sabiedrībām un emitentiem, kuriem Centrālajā depozitārijā ir atvērti vērtspapīru konti.

24. 43.pantā:

papildināt pirmo daļu aiz vārda "konti" ar vārdiem "un citām personām";

25. 43.pantā:

papildināt pirmo daļu aiz vārda "konti" ar vārdiem "un citām personām";

(2) Jebkuras izmaiņas Centrālā depozitārija akcionāru balsstiesību daļās var notikt tikai ar Komisijas piekrišanu. Neviens Centrālā depozitārija akcionārs, izņemot valsti, nevar iegūt vairāk par 49 procentiem balsu Centrālajā depozitārijā.

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Centrālā depozitārija akcionāru maiņa, ja tās rezultātā kāds no ieguldītājiem iegūst akcijas šā likuma 64.pantā noteiktajā daudzumā, var notikt tikai ar Komisijas piekrišanu un Komisijas noteiktajā kārtībā.";

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Centrālā depozitārija akcionāru maiņa, ja tās rezultātā kāds no ieguldītājiem iegūst akcijas šā likuma 64.pantā noteiktajā daudzumā, var notikt tikai ar Komisijas piekrišanu un Komisijas noteiktajā kārtībā.";

(3) Pēc Ministru kabineta rīkojuma Centrālajam depozitārijam ir jāizlaiž akcijas, kuras iegādājas valsts.

izslēgt trešo daļu.

izslēgt trešo daļu.

46.pants. Centrālais depozitārijs ir akciju sabiedrība, kura drīkst veikt tikai slēgtās emisijas un kuras akcijas drīkst atsavināt saskaņā ar Centrālā depozitārija statūtiem un pārdot tikai šā likuma 43.pantā noteiktajām personām.

25. Izteikt 46.pantu šādā redakcijā:

"46.pants. Centrālais depozitārijs ir akciju sabiedrība, kuras akcijas nedrīkst atrasties publiskajā apgrozībā un kuras drīkst atsavināt tikai saskaņā ar Centrālā depozitārija statūtiem."

26. Izteikt 46.pantu šādā redakcijā:

"46.pants. Centrālais depozitārijs ir akciju sabiedrība, kuras akcijas nedrīkst atrasties publiskajā apgrozībā un kuras drīkst atsavināt tikai saskaņā ar Centrālā depozitārija statūtiem."

49.pants.

(1) Centrālā depozitārija pienākums ir:

1) iegrāmatot visus publiskajā apgrozībā atļautos vērtspapīrus;

26. Izteikt 49.panta pirmās daļas 1.punktu šādā redakcijā:

"1) iegrāmatot un uzskaitīt publiskajā apgrozībā esošos vērtspapīrus šajā likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā;".

27. Izteikt 49.panta pirmās daļas 1.punktu šādā redakcijā:

"1) iegrāmatot un uzskaitīt publiskajā apgrozībā esošos vērtspapīrus šajā likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā;".

53.pants.

(1) Tiesības veikt starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā nosaka šis likums, likums "Par akciju sabiedrībām", brokeru sabiedrības vai bankas statūti, kā arī citi likumdošanas akti.

(2) Brokeru sabiedrībām, brokeriem un bankām, kas veic starpniekdarbību, jāievēro Centrālā depozitārija noteikumi un fondu biržas noteikumi, kā arī normatīvie akti un Komisijas pieņemtie akti.

27. Izteikt 53.pantu šādā redakcijā:

"53.pants. Brokeru sabiedrībām un bankām, kas veic starpniekdarbību, kā arī vērtspapīru tirgus profesionālajiem speciālistiem jāievēro Centrālā depozitārija noteikumi, fondu biržas noteikumi un Komisijas pieņemtie akti."

28. Izteikt 53.pantu šādā redakcijā:

"53.pants. Brokeru sabiedrībām un bankām, kas veic starpniekdarbību, kā arī vērtspapīru tirgus profesionālajiem speciālistiem jāievēro Centrālā depozitārija noteikumi, fondu biržas noteikumi un Komisijas pieņemtie akti."

54.pants.

(1) Starpniekdarbība ir:

1) starpniecības darījumi ar vērtspapīriem, kas tiek veikti savā vārdā un citu personu uzdevumā uz šo personu rēķina;

2) vērtspapīru kontu atvēršana, turēšana un apkalpošana.

(2) Starpniecības darījumi ir vērtspapīru pirkšana, pārdošana, mainīšana un citi civiltiesiskajā apgrozībā atļautie darījumi, kā arī vērtspapīru sākotnējā izvietošana.

(3) Ja vērtspapīru sākotnējo izvietošanu neveic pats emitents, uz līguma pamata to organizē ar brokeru sabiedrības, bankas vai arī cita kontu turētāja starpniecību.

28. Izteikt 54.pantu šādā redakcijā:

"54.pants. (1) Starpniekdarbība ir:

1) starpniecības darījumi ar vērtspapīriem;

2) vērtspapīru kontu atvēršana, turēšana un apkalpošana.

(2) Starpniecības darījumi ir:

1) ieguldītāju rīkojumu par darījumiem ar vērtspapīriem pieņemšana un nodošana izpildei;

2) ieguldītāju rīkojumu par darījumiem ar vērtspapīriem izpilde uz ieguldītāju vai trešo personu rēķina;

3) ieguldītāju vērtspapīru individuāla pārvaldīšana saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu;

4) vērtspapīru sākotnējā izvietošana, ja starpniecības darījuma veicējs neizpērk emitējamos vērtspapīrus vai negarantē to izpirkšanu;

5) emitējamo vērtspapīru izpirkšana sākotnējai izvietošanai vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto vērtspapīru izpirkšanas garantēšana;

6) darījumu ar vērtspapīriem izpilde uz bankas vai brokeru sabiedrības rēķina."

29. Izteikt 54.pantu šādā redakcijā:

"54.pants. (1) Starpniekdarbība ir:

1) starpniecības darījumi ar vērtspapīriem;

2) vērtspapīru kontu atvēršana, turēšana un apkalpošana.

(2) Starpniecības darījumi ir:

1) ieguldītāju rīkojumu par darījumiem ar vērtspapīriem pieņemšana un nodošana izpildei;

2) ieguldītāju rīkojumu par darījumiem ar vērtspapīriem izpilde uz ieguldītāju vai trešo personu rēķina;

3) ieguldītāju vērtspapīru individuāla pārvaldīšana saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu;

4) vērtspapīru sākotnējā izvietošana, ja starpniecības darījuma veicējs neizpērk emitējamos vērtspapīrus vai negarantē to izpirkšanu;

5) emitējamo vērtspapīru izpirkšana sākotnējai izvietošanai vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto vērtspapīru izpirkšanas garantēšana;

6) darījumu ar vērtspapīriem izpilde uz bankas vai brokeru sabiedrības rēķina."

55.pants.

(1) Starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir tiesīgas veikt tikai brokeru sabiedrības un bankas.

29. 55.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus "vērtspapīru publiskajā apgrozībā";

30. Izslēgt 55.panta pirmajā daļā vārdus "vērtspapīru publiskajā apgrozībā";

papildināt pantu ar piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

"(5) Kapitālsabiedrība ir tiesīga veikt centrālā darījumu starpnieka funkcijas tikai pēc speciālās atļaujas (licences) saņemšanas starpniekdarbības veikšanai.

(6) Kapitālsabiedrība ir tiesīga veikt norēķinu aģenta vai klīringa centra funkcijas Latvijā tikai tad, ja tā šo funkciju veikšanai ir pilnvarota ar likumu vai ar Komisijas noteikumiem."

Izslēgt 55.panta piekto un sesto daļu.

Atbalstīt

56.pants.

(1) Atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai izsniedz Komisija uz nenoteiktu laiku.

(2) Atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai izsniedz saskaņā ar šo likumu un Komisijas apstiprinātajiem licencēšanas noteikumiem.

30. 56.pantā:

papildināt pirmo un otro daļu pirms vārda "Atļauju" ar vārdu "Speciālo";

31. 56.pantā:

papildināt pirmo un otro daļu pirms vārda "Atļauju" ar vārdu "Speciālo";

(3) Komisija var apturēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai šādos gadījumos:

1) brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi vai nav pildījusi likumus vai citus normatīvos aktus un nav izpildījusi Komisijas norādījumus;

2) brokeru sabiedrība vai banka ir pasludināta par maksātnespējīgu.

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Komisija var apturēt speciālo atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai šādos gadījumos:

1) brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi vai nav pildījusi likumus vai citus normatīvos aktus un nav izpildījusi Komisijas norādījumus;

2) tiesā ir iesniegts maksātnespējas pieteikums par brokeru sabiedrības vai bankas maksātnespēju vai brokeru sabiedrība vai banka ir pasludināta par maksātnespējīgu;

3) brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstveida pieprasījumu par licences apturēšanu."

Likumprojekta 30.pantā:

aizstāt likuma 56.panta trešās daļas 3.punktā vārdu “licences” ar vārdiem “speciālas atļaujas (licences)”.

Atbalstīt

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Komisija var apturēt speciālo atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai šādos gadījumos:

1) brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi vai nav pildījusi likumus vai citus normatīvos aktus un nav izpildījusi Komisijas norādījumus;

2) tiesā ir iesniegts maksātnespējas pieteikums par brokeru sabiedrības vai bankas maksātnespēju vai brokeru sabiedrība vai banka ir pasludināta par maksātnespējīgu;

3) brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstveida pieprasījumu par speciālas atļaujas (licences) apturēšanu.";

(4) Komisija var anulēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai šādos gadījumos:

1) brokeru sabiedrība vai banka nav veikusi starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ilgāk par sešiem mēnešiem;

2) brokeru sabiedrība vai banka ir rupji pārkāpusi likumus vai citus normatīvos aktus un nav izpildījusi Komisijas norādījumus;

3) brokeru sabiedrībai vai bankai ir atkārtoti apturēta atļauja (licence) par likumu vai citu normatīvo aktu pārkāpumiem;

4) Komisijas noteiktajā termiņā nav novērsti Komisijas konstatētie normatīvo aktu pārkāpumi.

papildināt ceturto daļu pirms vārda "atļauju" ar vārdu "speciālo";

Izteikt likumprojekta trešo daļu šādā redakcijā:

“papildināt ceturtās daļas ievaddaļā pēc vārda “anulēt” un 3.punktā pēc vārda “apturēta” ar vārdu “speciālā” (attiecīgā locījumā).”

Atbalstīt

papildināt ceturtās daļas ievaddaļā pēc vārda “anulēt” un 3.punktā pēc vārda “apturēta” ar vārdu “speciālā” (attiecīgā locījumā);

(5) Komisija anulē atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai, ja brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstveida pieteikumu par atļaujas (licences) anulēšanu un ja tā ir nokārtojusi saistības pret klientiem un izpildījusi Komisijas norādījumus.

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Komisija anulē speciālo atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai šādos gadījumos:

1) brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstveida pieteikumu par atļaujas (licences) anulēšanu, un tā ir nokārtojusi saistības pret klientiem un izpildījusi Komisijas norādījumus;

2) banka ir atzīta par likvidējamu vai ir uzsākta brokeru sabiedrības bankrota procedūra;

3) brokeru sabiedrība vai banka ir beigusi pastāvēt kā juridiskā persona."

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Komisija anulē speciālo atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai šādos gadījumos:

1) brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstveida pieteikumu par atļaujas (licences) anulēšanu, un tā ir nokārtojusi saistības pret klientiem un izpildījusi Komisijas norādījumus;

2) banka ir atzīta par likvidējamu vai ir uzsākta brokeru sabiedrības bankrota procedūra;

3) brokeru sabiedrība vai banka ir beigusi pastāvēt kā juridiskā persona."

57.pants.

(1) Brokeru sabiedrība izpilda un ievēro šādas prasības:

1) sabiedrības apmaksātais pamatkapitāls ir ne mazāks par 30 000 latu un pašu kapitāls atbilst Komisijas noteiktajām prasībām;

2) par sabiedrības padomes vai valdes locekli vai personu, kurai piešķirtas paraksta tiesības, nedrīkst būt persona, kura ir bijusi sodīta par noziedzīgu nodarījumu pret īpašumu, par noziedzīgu nodarījumu tautsaimniecībā, noziedzīgu nodarījumu valsts institūciju dienestā, noziedzīgu nodarījumu pret jurisdikciju vai noziedzīgu nodarījumu pret pārvaldības kārtību, - neatkarīgi no sodāmības dzēšanas vai noņemšanas, kā arī persona, kurai ir atņemtas tiesības veikt noteiktu vai visu veidu uzņēmējdarbību;

3) nodrošina darbības iekšējo uzraudzību un kontroli;

4) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;

5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegta atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū.

(2) Lai banka varētu saņemt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, tā izpilda un ievēro šādas prasības:

1) izveido attiecīgas struktūrvienības un nodrošina šo struktūrvienību pārvaldi un iekšējo uzraudzību;

2) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;

3) tur nošķirti no bankas aktīviem (mantas) tos klientu naudas līdzekļus, kuri atrodas vērtspapīru darījumu norēķinu kontā;

4) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegta atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū.

31. Izteikt 57.panta pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

"(1) Brokeru sabiedrība, lai saņemtu speciālo atļauju (licenci) un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, izpilda un ievēro šādas prasības:

1) brokeru sabiedrības kapitāla pietiekamība atbilst Komisijas izdoto noteikumu prasībām;

2) brokeru sabiedrības amatpersonas ir kompetentas investīciju jautājumos un tām ir nevainojama reputācija. Amatpersonu loku un prasības kompetencei investīciju jautājumos un nevainojamai reputācijai nosaka Komisijas noteikumi;

3) nodrošina darbības iekšējo uzraudzību un kontroli;

4) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;

5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegts profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū;

6) saskaņā ar normatīvajiem aktiem un iekšējās kārtības noteikumiem veic drošības pasākumus datu apstrādē, glabāšanā un pārraidē.

(2) Banka, lai saņemtu speciālo atļauju (licenci) un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, izpilda un ievēro šādas prasības:

1) izveido attiecīgas struktūrvienības starpniekdarbības veikšanai un nodrošina šo struktūrvienību pārvaldi, iekšējo uzraudzību un kontroli;

2) bankas attiecīgās struktūras amatpersonas ir kompetentas investīciju jautājumos un tām ir nevainojama reputācija. Amatpersonu loku un prasības kompetencei investīciju jautājumos un nevainojamai reputācijai nosaka Komisijas noteikumi;

3) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;

4) tur nošķirti no bankas aktīviem (mantas) tos klientu naudas līdzekļus, kuri atrodas vērtspapīru darījumu norēķinu kontā;

5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegts profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū;

6) saskaņā ar normatīvajiem aktiem un iekšējās kārtības noteikumiem veic drošības pasākumus datu apstrādē, glabāšanā un pārraidē."

32. Izteikt 57.panta pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

"(1) Brokeru sabiedrība, lai saņemtu speciālo atļauju (licenci) un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, izpilda un ievēro šādas prasības:

1) brokeru sabiedrības kapitāla pietiekamība atbilst Komisijas izdoto noteikumu prasībām;

2) brokeru sabiedrības amatpersonas ir kompetentas investīciju jautājumos un tām ir nevainojama reputācija. Amatpersonu loku un prasības kompetencei investīciju jautājumos un nevainojamai reputācijai nosaka Komisijas noteikumi;

3) nodrošina darbības iekšējo uzraudzību un kontroli;

4) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;

5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegts profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū;

6) saskaņā ar normatīvajiem aktiem un iekšējās kārtības noteikumiem veic drošības pasākumus datu apstrādē, glabāšanā un pārraidē.

(2) Banka, lai saņemtu speciālo atļauju (licenci) un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, izpilda un ievēro šādas prasības:

1) izveido attiecīgas struktūrvienības starpniekdarbības veikšanai un nodrošina šo struktūrvienību pārvaldi, iekšējo uzraudzību un kontroli;

2) bankas attiecīgās struktūras amatpersonas ir kompetentas investīciju jautājumos un tām ir nevainojama reputācija. Amatpersonu loku un prasības kompetencei investīciju jautājumos un nevainojamai reputācijai nosaka Komisijas noteikumi;

3) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;

4) tur nošķirti no bankas aktīviem (mantas) tos klientu naudas līdzekļus, kuri atrodas vērtspapīru darījumu norēķinu kontā;

5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegts profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū;

6) saskaņā ar normatīvajiem aktiem un iekšējās kārtības noteikumiem veic drošības pasākumus datu apstrādē, glabāšanā un pārraidē."

58.pants.

(1) Par vērtspapīru kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu un uzdevumu pieņemšanas un izpildes kārtību brokeru sabiedrība vai banka ar klientu noslēdz rakstveida līgumu.

(2) Uzdevumus darījumiem ar vērtspapīriem publiskajā apgrozībā brokeru sabiedrības vai bankas vārdā no klientiem ir tiesīgs pieņemt izpildei tikai tāds brokers vai persona, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū un kura ir noslēgusi darba līgumu ar brokeru sabiedrību vai banku, un par kuru brokeru sabiedrība vai banka pēc atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai iegūšanas ir paziņojusi Komisijai.

(3) Ja rodas apstākļi, kas kavē brokeru sabiedrības vai bankas pilnvaroto brokeru vai personu personiski izpildīt saņemto uzdevumu (turklāt uzdevuma izpildi nedrīkst aizkavēt), brokers vai pilnvarotā persona izpilda savu pienākumu ar trešās personas starpniecību, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū.

(4) Ja uzdevuma izpildē nav iespējams iesaistīt trešo personu, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū, saņemto uzdevumu brokers vai pilnvarotā persona izpilda līdz galam neatkarīgi no darba līguma izbeigšanās termiņa vai citiem apstākļiem.

32. Izteikt 58.pantu šādā redakcijā:

"58.pants. (1) Brokeru sabiedrība vai banka ar klientu slēdz rakstveida līgumu par starpniekdarbības veikšanu.

(2) Uzdevumus darījumiem ar vērtspapīriem publiskajā apgrozībā brokeru sabiedrības vai bankas vārdā no klientiem ir tiesīgs pieņemt izpildei tikai tāds brokers vai persona, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū un kura ir noslēgusi darba līgumu ar brokeru sabiedrību vai banku, un par kuru brokeru sabiedrība vai banka pēc speciālās atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai iegūšanas ir paziņojusi Komisijai.

(3) Klienta uzdevuma izpildi nedrīkst aizkavēt, un tas jāizpilda nekavējoties, ja klients nav devis īpašus rīkojumus par uzdevuma izpildes laiku vai cenu. Ja rodas apstākļi, kas kavē brokeru sabiedrības vai bankas pilnvaroto brokeru vai personu personiski izpildīt saņemto uzdevumu, brokers vai pilnvarotā persona izpilda savu pienākumu ar trešās personas starpniecību, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū.

(4) Ja uzdevuma izpildē nav iespējams iesaistīt trešo personu, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū, saņemto uzdevumu brokers vai pilnvarotā persona izpilda līdz galam neatkarīgi no darba līguma izbeigšanās termiņa vai citiem apstākļiem.

33. Izteikt 58.pantu šādā redakcijā:

"58.pants. (1) Brokeru sabiedrība vai banka ar klientu slēdz rakstveida līgumu par starpniekdarbības veikšanu.

(2) Uzdevumus darījumiem ar vērtspapīriem publiskajā apgrozībā brokeru sabiedrības vai bankas vārdā no klientiem ir tiesīgs pieņemt izpildei tikai tāds brokers vai persona, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū un kura ir noslēgusi darba līgumu ar brokeru sabiedrību vai banku, un par kuru brokeru sabiedrība vai banka pēc speciālās atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai iegūšanas ir paziņojusi Komisijai.

(3) Klienta uzdevuma izpildi nedrīkst aizkavēt, un tas jāizpilda nekavējoties, ja klients nav devis īpašus rīkojumus par uzdevuma izpildes laiku vai cenu. Ja rodas apstākļi, kas kavē brokeru sabiedrības vai bankas pilnvaroto brokeru vai personu personiski izpildīt saņemto uzdevumu, brokers vai pilnvarotā persona izpilda savu pienākumu ar trešās personas starpniecību, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū.

(4) Ja uzdevuma izpildē nav iespējams iesaistīt trešo personu, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū, saņemto uzdevumu brokers vai pilnvarotā persona izpilda līdz galam neatkarīgi no darba līguma izbeigšanās termiņa vai citiem apstākļiem.

(5) Pirms līguma noslēgšanas par starpniekdarbības veikšanu brokeru sabiedrība un banka:

1) atklāj klientam būtisku informāciju, kura attiecas uz konkrēto pakalpojumu;

2) paziņo klientam par to, kurš ieguldītāju garantiju vai kompensāciju mehānisms ir attiecināms uz konkrētajiem darījumiem un kādu aizsardzības apjomu tas paredz, vai arī to, ka šāds garantiju vai kompensāciju mehānisms nepastāv;

3) pieprasa no klienta šādas ziņas, ciktāl tas nepieciešams klienta interešu nodrošināšanai un aizsardzībai un atbilstoši attiecīgā pakalpojuma raksturam un apjomam:

a) ziņas par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz starpniekdarbības ietvaros slēdzamajiem darījumiem;

b) ziņas par klienta mērķiem, kurus tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem;

c) ziņas par klienta finansiālo stāvokli.

(6) Klientam nav pienākums sniegt bankai un brokeru sabiedrībai šā panta piektās daļas 3.punktā minētās ziņas.

(5) Pirms līguma noslēgšanas par starpniekdarbības veikšanu brokeru sabiedrība un banka:

1) atklāj klientam būtisku informāciju, kura attiecas uz konkrēto pakalpojumu;

2) paziņo klientam par to, kurš ieguldītāju garantiju vai kompensāciju mehānisms ir attiecināms uz konkrētajiem darījumiem un kādu aizsardzības apjomu tas paredz, vai arī to, ka šāds garantiju vai kompensāciju mehānisms nepastāv;

3) pieprasa no klienta šādas ziņas, ciktāl tas nepieciešams klienta interešu nodrošināšanai un aizsardzībai un atbilstoši attiecīgā pakalpojuma raksturam un apjomam:

a) ziņas par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz starpniekdarbības ietvaros slēdzamajiem darījumiem;

b) ziņas par klienta mērķiem, kurus tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem;

c) ziņas par klienta finansiālo stāvokli.

(6) Klientam nav pienākums sniegt bankai un brokeru sabiedrībai šā panta piektās daļas 3.punktā minētās ziņas.

(7) Šā panta piektajā un sestajā daļā minēto informāciju brokeru sabiedrība vai banka klientam turpina atklāt starpniekdarbības veikšanas gaitā atkarībā no nepieciešamības."

(7) Šā panta piektajā un sestajā daļā minēto informāciju brokeru sabiedrība vai banka klientam turpina atklāt starpniekdarbības veikšanas gaitā atkarībā no nepieciešamības."

59.pants.

(1) Vērtspapīru publiskajā apgrozībā nav pieļaujama darbība, kas ir pretrunā ar godīgu praksi.

(2) Līgumos par vērtspapīru kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu un uzdevumu pieņemšanas un izpildes kārtību, ko brokeru sabiedrība vai banka slēdz ar klientiem, nedrīkst ietvert noteikumus, kas būtu pretrunā ar minēto nosacījumu vai apslēptā veidā ietvertu sekas, kas jebkādā veidā būtu vērstas pret klientu.

33. Izteikt 59.pantu šādā redakcijā:

"59.pants. (1) Brokeru sabiedrībai un bankai, veicot starpniekdarbību, ir pienākums rīkoties godīgi un nodrošināt sniegto pakalpojumu pienācīgu profesionalitāti un rūpību klienta interesēs.

(2) Līgumos par starpniekdarbības veikšanu, kurus brokeru sabiedrība vai banka slēdz ar klientiem, nedrīkst ietvert noteikumus, kas būtu pretrunā ar šā panta pirmajā daļā noteikto vai apslēptā veidā ietvertu sekas, kas jebkādā veidā būtu vērstas pret klientu.

(3) Brokeru sabiedrība un banka veic visus nepieciešamos un iespējamos pasākumus, lai izvairītos no interešu konflikta, kas var rasties sakarā ar klientu uzdevumu izpildi, bet, ja interešu konflikts ir neizbēgams, klienta uzdevumi jāpilda, pienācīgi ievērojot klienta intereses, vai arī jāatsakās no klienta uzdevumu izpildes.

(4) Par interešu konfliktu šā panta izpratnē uzskatāma situācija, kurā brokeru sabiedrības vai bankas pilnvarotiem pārstāvjiem vienlaikus ir jāpieņem lēmumi, kas saistīti ar ieguldījumiem bankas, brokeru sabiedrības vai pašas personas vārdā vai interesēs, un kuru rezultātā varētu nelabvēlīgi tikt skartas klientu intereses attiecībā uz šā paša veida ieguldījumiem vai ieguldījumiem vienā un tajā pašā objektā."

34. Izteikt 59.pantu šādā redakcijā:

"59.pants. (1) Brokeru sabiedrībai un bankai, veicot starpniekdarbību, ir pienākums rīkoties godīgi un nodrošināt sniegto pakalpojumu pienācīgu profesionalitāti un rūpību klienta interesēs.

(2) Līgumos par starpniekdarbības veikšanu, kurus brokeru sabiedrība vai banka slēdz ar klientiem, nedrīkst ietvert noteikumus, kas būtu pretrunā ar šā panta pirmajā daļā noteikto vai apslēptā veidā ietvertu sekas, kas jebkādā veidā būtu vērstas pret klientu.

(3) Brokeru sabiedrība un banka veic visus nepieciešamos un iespējamos pasākumus, lai izvairītos no interešu konflikta, kas var rasties sakarā ar klientu uzdevumu izpildi, bet, ja interešu konflikts ir neizbēgams, klienta uzdevumi jāpilda, pienācīgi ievērojot klienta intereses, vai arī jāatsakās no klienta uzdevumu izpildes.

(4) Par interešu konfliktu šā panta izpratnē uzskatāma situācija, kurā brokeru sabiedrības vai bankas pilnvarotiem pārstāvjiem vienlaikus ir jāpieņem lēmumi, kas saistīti ar ieguldījumiem bankas, brokeru sabiedrības vai pašas personas vārdā vai interesēs, un kuru rezultātā varētu nelabvēlīgi tikt skartas klientu intereses attiecībā uz šā paša veida ieguldījumiem vai ieguldījumiem vienā un tajā pašā objektā."

63.pants.

(1) Vērtspapīru tirgus dalībniekiem, uzņēmuma vadītājam, viņa vietniekiem, citām amatpersonām un darbiniekiem ir aizliegts veikt negodīgus vai manipulatīvus darījumus ar vērtspapīriem, kā arī sniegt nepatiesu informāciju.

(2) Par manipulatīviem uzskatāmi darījumi, kuros vērtspapīri tiek pirkti un pārdoti, lai radītu aktīvas apgrozības šķietamību un tādējādi ietekmētu citus ieguldītājus pirkt vai pārdot vērtspapīrus. Par negodīgiem uzskatāmi darījumi, kuri neatbilst Civillikumā noteiktajiem saistību tiesību vispārīgajiem noteikumiem un kuru rezultātā tiek aizskartas līdzēju vai citu personu tiesības vai likumīgās intereses.

34. Izteikt 63.pantu šādā redakcijā:

"63.pants. (1) Vērtspapīru tirgū ir aizliegti jebkādi negodīgi vai manipulatīvi darījumi, kā arī nepatiesas vai maldinošas informācijas sniegšana.

(2) Par negodīgiem uzskatāmi darījumi, kuri neatbilst Civillikumā noteiktajiem vispārīgajiem noteikumiem un kuru rezultātā tiek aizskartas līdzēju vai citu personu tiesības vai likumīgās intereses.

(3) Par manipulatīviem darījumiem uzskatāmi šādi darījumi:

1) darījumi, kuros vērtspapīri tiek pirkti un pārdoti, lai radītu apgrozības šķietamību;

2) darījumi, kuru rezultātā tiek vai var tikt mākslīgi ietekmēta (uzturēta, paaugstināta, pazemināta) vērtspapīru cena;

3) darījumi, kuru rezultātā tiek vai var tikt būtiski traucēta vērtspapīru tirgus normāla funkcionēšana."

35. Izteikt 63.pantu šādā redakcijā:

"63.pants. (1) Vērtspapīru tirgū ir aizliegti jebkādi negodīgi vai manipulatīvi darījumi, kā arī nepatiesas vai maldinošas informācijas sniegšana.

(2) Par negodīgiem uzskatāmi darījumi, kuri neatbilst Civillikumā noteiktajiem vispārīgajiem noteikumiem un kuru rezultātā tiek aizskartas līdzēju vai citu personu tiesības vai likumīgās intereses.

(3) Par manipulatīviem darījumiem uzskatāmi šādi darījumi:

1) darījumi, kuros vērtspapīri tiek pirkti un pārdoti, lai radītu apgrozības šķietamību;

2) darījumi, kuru rezultātā tiek vai var tikt mākslīgi ietekmēta (uzturēta, paaugstināta, pazemināta) vērtspapīru cena;

3) darījumi, kuru rezultātā tiek vai var tikt būtiski traucēta vērtspapīru tirgus normāla funkcionēšana."

64.pants.

(1) Ieguldītājs, kurš iegūst savā īpašumā publiskās akciju sabiedrības akcijas tādā daudzumā, kas nodrošina vismaz vienu desmito daļu vai vienu ceturto daļu no visām akcionāru pilnsapulces balsīm, par to septiņu dienu laikā pēc akciju iegūšanas paziņo Komisijai un akciju sabiedrībai. Ja ieguldītājs vēlas iegūt apdrošināšanas akciju sabiedrību akcijas šajā daļā un šā likuma 65.pantā noteiktajā daudzumā, vispirms ieguldītājs ievēro Apdrošināšanas sabiedrību un to uzraudzības likuma noteikumus.

35. 64.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Ieguldītājs, kurš iegūst savā īpašumā tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras akcijas atrodas publiskajā apgrozībā tādā daudzumā, kas nodrošina vismaz vienu desmito daļu, vienu ceturto daļu, pusi vai trīs ceturtdaļas no visām akcionāru sapulces balsīm, par to septiņu dienu laikā pēc akciju iegūšanas paziņo Komisijai un akciju sabiedrībai. Ja ieguldītājs vēlas iegūt apdrošināšanas akciju sabiedrību akcijas šajā daļā noteiktajā daudzumā, vispirms ieguldītājs ievēro Apdrošināšanas sabiedrību un to uzraudzības likumu.";

36. 64.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Ieguldītājs, kurš iegūst savā īpašumā tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras akcijas atrodas publiskajā apgrozībā tādā daudzumā, kas nodrošina vismaz vienu desmito daļu, vienu ceturto daļu, pusi vai trīs ceturtdaļas no visām akcionāru sapulces balsīm, par to septiņu dienu laikā pēc akciju iegūšanas paziņo Komisijai un akciju sabiedrībai. Ja ieguldītājs vēlas iegūt apdrošināšanas akciju sabiedrību akcijas šajā daļā noteiktajā daudzumā, vispirms ieguldītājs ievēro Apdrošināšanas sabiedrību un to uzraudzības likumu.";

(6) Ja akcionāra balsstiesības akcionāru pilnsapulcē pārsniedz vienu desmito daļu vai vienu ceturto daļu no visām akcionāru pilnsapulces balsīm vai tās ir attiecīgi samazinājušās, akciju sabiedrība deviņu dienu laikā no brīža, kad tā saņēmusi ieguldītāja oficiālu paziņojumu par izmaiņām akcionāru balsstiesībās vai citādā veidā uzzinājusi par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, publicē minēto paziņojumu laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" un vismaz vienā vietējā laikrakstā.

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Ja akcionāra balsstiesības akcionāru sapulcē pārsniedz vienu desmito daļu, vienu ceturto daļu, pusi vai trīs ceturtdaļas no visām akcionāru sapulces balsīm vai tās ir attiecīgi samazinājušās, akciju sabiedrība deviņu dienu laikā no brīža, kad tā saņēmusi ieguldītāja oficiālu paziņojumu par izmaiņām akcionāru balsstiesībās vai citādā veidā uzzinājusi par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, publicē minēto paziņojumu laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" un vismaz vienā vietējā laikrakstā."

Izslēgt likumprojekta 35.panta otrajā daļā vārdus “un vismaz vienā vietējā laikrakstā”.

Atbalstīt

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Ja akcionāra balsstiesības akcionāru sapulcē pārsniedz vienu desmito daļu, vienu ceturto daļu, pusi vai trīs ceturtdaļas no visām akcionāru sapulces balsīm vai tās ir attiecīgi samazinājušās, akciju sabiedrība deviņu dienu laikā no brīža, kad tā saņēmusi ieguldītāja oficiālu paziņojumu par izmaiņām akcionāru balsstiesībās vai citādā veidā uzzinājusi par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, publicē minēto paziņojumu laikrakstā "Latvijas Vēstnesis""

65.pants.

(1) Jebkurš ieguldītājs, kas vēlas iegādāties publiskās akciju sabiedrības akcijas tādā daudzumā, ka to iegūšanas rezultātā viņa balsstiesības akcionāru pilnsapulcē sasniegs vai pārsniegs pusi vai trīs ceturtdaļas no kopējā balsu skaita, iesniedz Komisijai ziņojumu, kurā norāda:

1) savu juridisko statusu;

2) akciju iegādei izmantoto ienākumu avotu;

3) akciju iegūšanas mērķi;

4) sev jau piederošo attiecīgās akciju sabiedrības akciju skaitu, kā arī balsstiesības, ko šīs akcijas nodrošina;

5) jebkuras spēkā esošās līgumsaistības ar akciju sabiedrību, kuras akcijas viņš vēlas iegūt.

(4) Komisija piecu darba dienu laikā var aizliegt iegādāties akcijas, ja akciju iegādes rezultātā tiek pārkāpts Konkurences likums, šis likums un citi likumi vai arī tiek apdraudēta valsts ekonomiskā sistēma. Komisija izsniedz rakstveida aizliegumu iegādāties akcijas, norādot aizlieguma pamatu. Ja ieguldītājs var novērst un novērš Komisijas norādītās nepilnības, viņš var griezties Komisijā atkārtoti.

(5) Ja Komisija atļauj ieguldītājam iegādāties akcijas šajā pantā noteiktajā daudzumā un viņš tās iegūst īpašumā, ieguldītājam septiņu dienu laikā par to jāpaziņo Komisijai un akciju sabiedrībai.

(6) Ja ieguldītājs pārdod akcijas šajā pantā noteiktajā daudzumā vai tādu daļu no tām, kas samazina viņa balsu skaitu akcionāru pilnsapulcē vismaz par pieciem procentiem, ieguldītājam septiņu dienu laikā jāpaziņo par to Komisijai un akciju sabiedrībai.

(7) Ieguldītājs nevar izmantot jauniegūtās balsstiesības akcionāru pilnsapulcē, ja viņš:

1) šā panta piektajā vai sestajā daļā noteiktajos termiņos nepaziņo akciju sabiedrībai un Komisijai par šā panta pirmajā daļā noteiktā daudzuma akciju iegādāšanos vai atsavināšanu;

2) šā panta devītajā daļā noteiktajos gadījumos neizsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu vai arī izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu, vai atpērk akcijas, neievērojot Komisijas noteikto kārtību;

3) šā panta divpadsmitajā daļā noteiktajos gadījumos izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu vai atpērk akcijas, neievērojot Komisijas noteikto kārtību.

(8) Ja akcionāra balsstiesības akcionāru pilnsapulcē pārsniedz pusi vai trīs ceturtdaļas no visām akcionāru pilnsapulces balsīm vai tās ir attiecīgi samazinājušās, akciju sabiedrībai deviņu dienu laikā no dienas, kad saņemts ieguldītāja oficiāls paziņojums par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, vai kad akciju sabiedrība citā veidā uzzinājusi par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, jāpublicē minētais paziņojums laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" un vismaz vienā vietējā laikrakstā.

(9) Persona, kas tieši vai netieši iegūst publiskās akciju sabiedrības akcijas šā panta pirmajā daļā noteiktajā daudzumā, piedāvā atpirkt no pārējiem akciju sabiedrības akcionāriem viņiem piederošās akcijas. Piedāvājumu pārējiem akcionāriem atpirkt akcijas izsaka arī ieguldītāji, kas akciju sabiedrības pilnsapulcē jautājumā par akciju publiskās emisijas pārveidošanu slēgtā emisijā ir balsojuši "par".

(10) Piedāvājumu atpirkt akcijas drīkst izteikt bez brokeru sabiedrības vai tādas kredītiestādes starpniecības, kurai ir licence starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā.

(11) Komisija izdod noteikumus, kuros paredz akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanas un akciju atpirkšanas kārtību, kā arī to cenu noteikšanas mehānismu, par kurām akcijas tiek atpirktas.

(12) Ja persona izsaka piedāvājumu atpirkt no pārējiem akciju sabiedrības akcionāriem viņiem piederošās akcijas šā panta devītajā daļā neparedzētajos gadījumos, šī persona akciju atpirkšanas piedāvājumu izsaka un akcijas atpērk Komisijas noteiktajā kārtībā.

36. Izteikt 65.pantu šādā redakcijā:

"65.pants. (1) Persona, kas tieši vai netieši iegūst tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras akcijas atrodas publiskajā apgrozībā, tādā daudzumā, ka to iegūšanas rezultātā personas balsstiesības akcionāru sapulcē sasniegs vai pārsniegs pusi vai trīs ceturtdaļas no kopējā balsu skaita, piedāvā atpirkt no pārējiem akciju sabiedrības akcionāriem tiem piederošās akcijas. Piedāvājumu pārējiem akcionāriem atpirkt akcijas izsaka arī ieguldītāji, kas akcionāru sapulcē jautājumā par akciju izņemšanu no publiskās apgrozības ir balsojuši "par".

(2) Komisija izdod noteikumus, kuros paredz akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanas un akciju atpirkšanas kārtību, kā arī to cenu noteikšanas mehānismu, par kurām akcijas tiek atpirktas.

(3) Ja persona izsaka piedāvājumu atpirkt no pārējiem akciju sabiedrības akcionāriem viņiem piederošās akcijas šā panta pirmajā daļā neparedzētos gadījumos, persona akciju atpirkšanas piedāvājumu izsaka un akcijas atpērk Komisijas noteiktajā kārtībā.

(4) Ieguldītājs nevar izmantot jauniegūtās balsstiesības akcionāru sapulcē, ja viņš:

1) šā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu, izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu vai atpērk akcijas, neievērojot Komisijas noteikto kārtību;

2) šā panta trešajā daļā noteiktajos gadījumos izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu vai atpērk akcijas, neievērojot Komisijas noteikto kārtību."

37. Izteikt 65.pantu šādā redakcijā:

"65.pants. (1) Persona, kas tieši vai netieši iegūst tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras akcijas atrodas publiskajā apgrozībā, tādā daudzumā, ka to iegūšanas rezultātā personas balsstiesības akcionāru sapulcē sasniegs vai pārsniegs pusi vai trīs ceturtdaļas no kopējā balsu skaita, piedāvā atpirkt no pārējiem akciju sabiedrības akcionāriem tiem piederošās akcijas. Piedāvājumu pārējiem akcionāriem atp irkt akcijas izsaka arī ieguldītāji, kas akcionāru sapulcē jautājumā par akciju izņemšanu no publiskās apgrozības ir balsojuši "par".

(2) Komisija izdod noteikumus, kuros paredz akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanas un akciju atpirkšanas kārtību, kā arī to cenu noteikšanas mehānismu, par kurām akcijas tiek atpirktas.

(3) Ja persona izsaka piedāvājumu atpirkt no pārējiem akciju sabiedrības akcionāriem viņiem piederošās akcijas šā panta pirmajā daļā neparedzētos gadījumos, persona akciju atpirkšanas piedāvājumu izsaka un akcijas atpērk Komisijas noteiktajā kārtībā.

(4) Ieguldītājs nevar izmantot jauniegūtās balsstiesības akcionāru sapulcē, ja viņš:

1) šā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu, izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu vai atpērk akcijas, neievērojot Komisijas noteikto kārtību;

2) šā panta trešajā daļā noteiktajos gadījumos izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu vai atpērk akcijas, neievērojot Komisijas noteikto kārtību."

65.1 pants.

(1) Aprēķinot šā likuma 64. un 65.pantā noteiktās balsstiesības, tām pieskaita arī tās balsstiesības, kuras:

3) iegūst trešās personas saskaņā ar rakstveida vienošanos, kas noslēgta ar ieguldītāju par ilgstošu vai sistemātisku kopīgu rīcību attiecībā uz emitenta pārvaldi;

4) iegūst trešās personas saskaņā ar rakstveida vienošanos, kas noslēgta ar ieguldītāju par balsstiesību nodošanu uz laiku par atlīdzību;

37. Izslēgt 65.1 panta pirmās daļas 3. un 4.punktā vārdu "rakstveida".

38. Izslēgt 65.1 panta pirmās daļas 3. un 4.punktā vārdu "rakstveida".

66.pants.

(1) Par šā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu pārkāpumiem Komisija var piemērot šādas sankcijas:

1) brīdinājumu;

2) soda naudu;

3) aizliegumu veikt vērtspapīru darījumus;

4) atļaujas (licences) darbības apturēšanu;

5) atļaujas (licences) anulēšanu.

Ierosinām papildināt likumprojektu ar jaunu 38.pantu, attiecīgi mainot turpmāko pantu numerāciju, šādā redakcijā:

“38. Aizstāt 66.panta pirmās daļas 4. un 5.punktā vārdu “atļaujas” ar vārdiem “speciālās atļaujas””.

Atbalstīt

39. Aizstāt 66.panta pirmās daļas 4. un 5.punktā vārdu “atļaujas” ar vārdiem “speciālās atļaujas”.

67.pants.

(2) Ja juridiskā persona šā panta pirmajā daļā noteiktajā termiņā nesamaksā uzlikto soda naudu, Komisijai ir tiesības likumos noteiktajā kārtībā griezties tiesā par soda naudas piedziņu.

38. Izslēgt 67.panta otrajā daļā vārdu "juridiskā".

40. Izslēgt 67.panta otrajā daļā vārdu "juridiskā".

76.pants. Par šā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu neievērošanu Komisijai ir tiesības, izdodot rīkojumu, anulēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai Komisijas noteiktajā kārtībā.

39. Izteikt 76.pantu šādā redakcijā:

"76.pants. Par šā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu neievērošanu Komisijai ir tiesības ar rīkojumu anulēt Komisijas noteiktajā kārtībā brokeru sabiedrībai vai bankai izsniegto speciālo atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai, vai vērtspapīru tirgus profesionālajam speciālistam izsniegto profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū."

41. Izteikt 76.pantu šādā redakcijā:

"76.pants. Par šā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu neievērošanu Komisijai ir tiesības ar rīkojumu anulēt Komisijas noteiktajā kārtībā brokeru sabiedrībai vai bankai izsniegto speciālo atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai, vai vērtspapīru tirgus profesionālajam speciālistam izsniegto profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū."

8. Līdz valsts akciju sabiedrības "Latvijas Hipotēku un zemes banka" pārveidošanai par publisko akciju sabiedrību minētajai bankai ir tiesības Hipotekāro ķīlu zīmju likumā noteiktajā kārtībā laist publiskajā apgrozībā hipotekārās ķīlu zīmes, un attiecībā uz hipotekāro ķīlu zīmju laišanu publiskā apgrozībā uz šo banku līdz tās pārveidošanai par publisko akciju sabiedrību nav attiecināms šā likuma 1.panta 15.punktā minētais ierobežojums, kas paredz, ka publiskajā apgrozībā vērtspapīrus laiž publiskās akciju sabiedrības.

40. Pārejas noteikumos:

izteikt 8.punktu šādā redakcijā:

"8. Līdz brīdim, kad valsts akciju sabiedrība "Latvijas Hipotēku un zemes banka" tiek reģistrēta komercreģistrā, minētajai bankai ir tiesības Hipotekāro ķīlu zīmju likumā noteiktajā kārtībā laist publiskajā apgrozībā hipotekārās ķīlu zīmes.";

42. Pārejas noteikumos:

izteikt 8.punktu šādā redakcijā:

"8. Līdz brīdim, kad valsts akciju sabiedrība "Latvijas Hipotēku un zemes banka" tiek reģistrēta komercreģistrā, minētajai bankai ir tiesības Hipotekāro ķīlu zīmju likumā noteiktajā kārtībā laist publiskajā apgrozībā hipotekārās ķīlu zīmes.";

10. Līdz 2003.gada 26.septembrim šā likuma 65.panta devītās daļas pirmajā teikumā paredzēto piedāvājumu atpirkt akcijas no pārējiem akcionāriem var neizteikt:

1) ieguldītājs, kurš ir ieguvis publiskās akciju sabiedrības akcijas šā likuma 65.panta pirmajā daļā noteiktajā daudzumā saskaņā ar valsts vai pašvaldības uzņēmuma vai statūtsabiedrības privatizācijas vai atsavināšanas noteikumiem (projektu, konkursa noteikumiem);

2) ieguldītājs, kurš ar privatizāciju vai atsavināšanu veicošās institūcijas atļauju publiskās akciju sabiedrības akcijas nopircis no šā punkta 1.apakšpunktā minētā ieguldītāja;

3) šā punkta 1. un 2.apakšpunktā minētais ieguldītājs, ja viņš akcijas šā likuma 65.panta pirmajā daļā noteiktajā daudzumā ir ieguvis virs privatizācijas vai atsavināšanas noteikumos (projektā, konkursa noteikumos) paredzētā apjoma.

aizstāt 10.punkta 1. un 2.apakšpunktā vārdus "publiskās akciju sabiedrības akcijas" ar vārdiem "tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras akcijas atrodas publiskajā apgrozībā;";

aizstāt 10.punkta 1. un 2.apakšpunktā vārdus "publiskās akciju sabiedrības akcijas" ar vārdiem "tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras akcijas atrodas publiskajā apgrozībā;";

papildināt pārejas noteikumus ar 15., 16. un 17.punktu šādā redakcijā:

"15. Līdz brīdim, kamēr akciju sabiedrības reģistrējas komercreģistrā, attiecībā uz šīm akciju sabiedrībām piemērojot terminu "akcionāru sapulce", tas uzskatāms par terminu "akcionāru pilnsapulce."

16. Kapitālsabiedrībām, kuras veic starpniekdarbību ar Latvijā publiskajā apgrozībā neesošiem vērtspapīriem un kurām nav speciālās atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai, speciālā atļauja (licence) starpniekdarbības veikšanai ir jāsaņem līdz 2001.gada 31.decembrim.

17. Licence, kas izsniegta vērtspapīru tirgus profesionālajiem speciālistiem līdz 2001.gada 1.jūlijam, ir derīga līdz licencē norādītā derīguma termiņa beigām. Veicot licences kārtējo pagarināšanu, tā bez atkārtotas kvalifikācijas eksāmena kārtošanas tiek aizstāta ar profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū."

papildināt pārejas noteikumus ar 15., 16. un 17.punktu šādā redakcijā:

"15. Līdz brīdim, kamēr akciju sabiedrības reģistrējas komercreģistrā, attiecībā uz šīm akciju sabiedrībām piemērojot terminu "akcionāru sapulce", tas uzskatāms par terminu "akcionāru pilnsapulce."

16. Kapitālsabiedrībām, kuras veic starpniekdarbību ar Latvijā publiskajā apgrozībā neesošiem vērtspapīriem un kurām nav speciālās atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai, speciālā atļauja (licence) starpniekdarbības veikšanai ir jāsaņem līdz 2001.gada 31.decembrim.

17. Licence, kas izsniegta vērtspapīru tirgus profesionālajiem speciālistiem līdz 2001.gada 1.jūlijam, ir derīga līdz licencē norādītā derīguma termiņa beigām. Veicot licences kārtējo pagarināšanu, tā bez atkārtotas kvalifikācijas eksāmena kārtošanas tiek aizstāta ar profesionālās kvalifikācijas sertifikātu darbībai vērtspapīru tirgū."